第一章 總則

　　第一條為完善科技創(chuàng )新治理體系，加強科研誠信建設，營(yíng)造良好科研創(chuàng )新生態(tài)，根據中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳《關(guān)于進(jìn)一步加強科研誠信建設的若干意見(jiàn)》《關(guān)于進(jìn)一步弘揚科學(xué)家精神加強作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設的意見(jiàn)》以及《廣東省科技計劃項目監督規定》等部署要求，結合本省實(shí)際，制定本辦法。

　　第二條本辦法所稱(chēng)科研誠信管理，是指對隸屬本省管轄或參與本省組織的科研活動(dòng)事項的相關(guān)主管部門(mén)、專(zhuān)業(yè)機構、科研活動(dòng)承擔單位、科研人員、咨詢(xún)專(zhuān)家、第三方中介服務(wù)機構等責任主體信守承諾、履行義務(wù)、遵守科研行為準則的評價(jià)和獎懲。

　　第三條科研誠信管理依據科技計劃、獎勵等創(chuàng )新活動(dòng)相關(guān)管理制度與政策法規，以及申報材料、合同或任務(wù)書(shū)、承諾書(shū)、評估評價(jià)、科技報告、審計報告、驗收結論、調查結果等實(shí)施全覆蓋、全過(guò)程管理。

　　第四條科研誠信管理遵循客觀(guān)公正、獎懲并舉，激勵創(chuàng )新、寬容失敗，嚴守規矩、防止腐敗，統籌監督、共享聯(lián)動(dòng)的原則。

第二章 管理職責

　　第五條省科技廳負責全省科研誠信統籌協(xié)調和宏觀(guān)指導，制定相關(guān)政策措施，推進(jìn)科研誠信體系建設；指導相關(guān)責任主體開(kāi)展科研誠信管理工作；收集和記錄相關(guān)責任主體的科研信用情況，開(kāi)展信用評價(jià)及結果應用；對重大科研誠信案件開(kāi)展調查，做好異議處理、信用修復、聯(lián)合懲戒等工作。

　　第六條各行業(yè)行政主管部門(mén)負責推進(jìn)本行業(yè)、本領(lǐng)域科研誠信建設，加強宣傳教育和監督引導，強化科研誠信審核管理，組織本行業(yè)以及協(xié)調配合各相關(guān)責任主體開(kāi)展案件查處工作，報告或通報相關(guān)情況，開(kāi)展聯(lián)合懲戒。

　　第七條各地科技主管部門(mén)負責推進(jìn)本行政區域科研誠信建設，履行本級科研誠信管理職責，加強宣傳教育和監督引導，強化科研誠信審核管理，發(fā)揮承上啟下作用，組織本級以及協(xié)調配合上級部門(mén)開(kāi)展案件查處和聯(lián)合懲戒工作。

　　第八條從事隸屬本省管轄或參與本省組織科研活動(dòng)事項的各類(lèi)科研院所、高校、企業(yè)、社會(huì )組織、專(zhuān)業(yè)服務(wù)機構等是科研作風(fēng)學(xué)風(fēng)、科研誠信建設、案件調查處理的第一責任主體，應嚴格自律、規范管理，防止失信行為，加強自我監督，遵守科研誠信管理各項規定，信守科研信用承諾，落實(shí)科研信用要求，履行誠信管理主體責任。

　　省社科聯(lián)負責我省哲學(xué)社會(huì )科學(xué)領(lǐng)域科研誠信工作的統籌協(xié)調和宏觀(guān)指導。

第三章 信用評價(jià)

　　第九條實(shí)行科研信用分類(lèi)評價(jià)制度，依據相關(guān)責任主體的信用表現進(jìn)行評價(jià)，分良好信用、一般失信、嚴重失信三個(gè)類(lèi)別建立信用名單，進(jìn)行記錄和管理。

　　良好信用：相關(guān)責任主體在參與科研活動(dòng)中，遵守相關(guān)管理制度與政策法規、履行科研責任和義務(wù)，奉行科研行為準則、遵守科研道德規范，連續兩年以上無(wú)任何科研失信記錄。

　　一般失信：相關(guān)責任主體在參與科研活動(dòng)中，發(fā)生失信行為但未造成嚴重后果或惡劣影響。

　　嚴重失信：相關(guān)責任主體在參與科研活動(dòng)中，發(fā)生失信行為且造成嚴重后果或惡劣影響。

　　第十條下列行為屬于科研失信行為：

　?。ㄒ唬┎扇≡旒?、串通、重復申報等不正當手段獲得科研活動(dòng)承擔、管理、咨詢(xún)、服務(wù)等資格以及技術(shù)檢測、驗收結題等認證的；

　?。ǘ┏u、剽竊、侵占他人科研成果，侵犯他人知識產(chǎn)權的；

　?。ㄈ┵I(mǎi)賣(mài)、代寫(xiě)、代投論文或項目申請書(shū)，虛構同行評議專(zhuān)家及評議意見(jiàn)的；

　?。ㄋ模┕室饪浯罂蒲谐晒?，隱瞞技術(shù)風(fēng)險，造成不良社會(huì )影響和經(jīng)濟損失的；

　?。ㄎ澹┎蛔袷乜蒲泻贤s定，超權限調整科研任務(wù)或預算安排，違規將科研任務(wù)轉包、分包，導致嚴重偏離合同目標的；

　?。┛蒲谢顒?dòng)重大事項變動(dòng)未按要求報告相關(guān)部門(mén)的；

　?。ㄆ撸┏袚萍加媱潱▽?zhuān)項、基金等）、人才工程等，不遵守合同書(shū)約定，被強制終止的；

　?。ò耍萍夹姓鞴懿块T(mén)組織的監督檢查、評估評價(jià)工作拒不配合，或對相關(guān)整改意見(jiàn)落實(shí)不力的；

　?。ň牛┻`反科研活動(dòng)保密相關(guān)規定的；

　?。ㄊ┻`反科研資金管理規定，虛報、冒領(lǐng)、貪污、截留、擠占、挪用、套取財政科研資金的；

　?。ㄊ唬┰谧稍?xún)、評估、評審等科研活動(dòng)中，未按規定履行職責，違反回避制度，濫用職權、徇私舞弊，出具虛假或失實(shí)結論的；

　?。ㄊ┰诳蒲谢顒?dòng)的申報、評審、實(shí)施、驗收、監督檢查和評估評價(jià)等活動(dòng)中，有“打招呼”、“走關(guān)系”等請托行為的；

　?。ㄊ┛蒲泄芾硎?，隱瞞、包庇、縱容違規違法行為的；

　?。ㄊ模┏霈F危害國家安全、損害社會(huì )公共利益、危害人體健康、違反科研倫理等科研行為的；

　?。ㄊ澹┌l(fā)生其他科研失信行為的。

　　第十一條相關(guān)責任主體在參與科研活動(dòng)事務(wù)中發(fā)生第十條所列失信行為的，將根據情節輕重被記錄為一般失信或嚴重失信，發(fā)生以下行為的應直接記錄為嚴重失信：

　?。ㄒ唬┦艿叫淌绿幜P或行政處罰并正式公告的；

　?。ǘ┦軐徲?、紀檢監察等部門(mén)查處并正式通報的；

　?。ㄈ┦?chē)?、省相關(guān)部門(mén)查處并以正式文件通報的；

　?。ㄋ模┮騻卧?、篡改、抄襲等嚴重科研不端行為被國內外公開(kāi)發(fā)行的學(xué)術(shù)出版刊物撤稿的。

　　第十二條構建全省科研誠信信息體系，完善基礎信息、信用信息、懲戒信息記錄管理，任何單位或個(gè)人不得非法泄露、篡改科研誠信信息。

第四章 案件調查

　　第十三條科研誠信案件是指根據舉報或其他相關(guān)線(xiàn)索，對涉嫌違背科研誠信要求的行為開(kāi)展調查并作出處理的案件。各級科技主管部門(mén)對本級職權范圍內的案件可自行調查處理，對于超越本級職權范圍的案件，應提請上級部門(mén)進(jìn)行調查處理。

　　第十四條各級科技主管部門(mén)負責受理科研活動(dòng)失信行為的舉報，保護舉報人的合法權益。

　　對同時(shí)符合下列情形的舉報應及時(shí)受理：

　?。ㄒ唬┯姓_聯(lián)系方式的；

　?。ǘ┯忻鞔_舉報對象和清晰違規事實(shí)的；

　?。ㄈ┯锌陀^(guān)證據材料或者調查線(xiàn)索的。

　　鼓勵實(shí)名舉報，不得惡意舉報、誣陷舉報。

　　第十五條下列科研誠信案件線(xiàn)索，各級科技主管部門(mén)應主動(dòng)受理，并加強督查：

　?。ㄒ唬┥霞墮C關(guān)或有關(guān)部門(mén)移送的線(xiàn)索；

　?。ǘ┰谌粘？蒲泄芾砘顒?dòng)中或科技計劃、科技獎勵、科技人才管理等工作中發(fā)現的問(wèn)題和線(xiàn)索；

　?。ㄈ┟襟w披露的科研失信行為線(xiàn)索。

　　第十六條各級科技主管部門(mén)對舉報或其他相關(guān)線(xiàn)索進(jìn)行核實(shí)，符合受理條件的，應及時(shí)組織調查。案件調查主要針對案件的事實(shí)情況開(kāi)展，包括對相關(guān)原始數據、協(xié)議、發(fā)票等證明材料和研究過(guò)程、獲利情況等進(jìn)行核對驗證。對于專(zhuān)業(yè)性較強的案件，根據需要由案件涉及領(lǐng)域的同行科技專(zhuān)家、管理專(zhuān)家、科研倫理專(zhuān)家等組成專(zhuān)家組，對案件涉及的學(xué)術(shù)問(wèn)題進(jìn)行評議。

　　調查過(guò)程中發(fā)現涉嫌違法犯罪的，移交司法機關(guān)查處。

　　第十七條科研誠信案件被調查人和證人等應積極配合調查，如實(shí)說(shuō)明情況，提供相關(guān)證據，不得隱匿、銷(xiāo)毀證據材料。任何單位和個(gè)人不得阻撓、干擾科研誠信案件的調查處理，不得推諉包庇。調查處理應嚴格執行回避制度。

　　第十八條調查需要與被調查人、證人等談話(huà)的，參與談話(huà)的調查人員不得少于2人，談話(huà)內容應書(shū)面記錄，并經(jīng)談話(huà)人和談話(huà)對象簽字確認，在履行告知程序后可錄音、錄像。

　　第十九條調查人員可按規定和程序調閱、摘抄、復印、封存相關(guān)資料、設備。調閱、封存的相關(guān)資料、設備應書(shū)面記錄，并由調查人員和資料、設備管理人簽字確認。

　　第二十條調查中應當聽(tīng)取被調查人的陳述和申辯，對有關(guān)事實(shí)、理由和證據進(jìn)行核實(shí)?？筛鶕枰笈e報人補充提供材料，必要時(shí)經(jīng)舉報人同意可組織舉報人與被調查人當面質(zhì)證。嚴禁以威脅、引誘、欺騙以及其他非法手段收集證據。

　　第二十一條各級科技主管部門(mén)應按上級部門(mén)有關(guān)規定和本辦法要求查處科研誠信案件，根據調查認定的事實(shí)、性質(zhì)、情節等，作出處理決定，并將案件調查處理意見(jiàn)告知舉報人和相關(guān)責任主體。

　　第二十二條建立復核申請機制，相關(guān)責任主體對案件調查處理意見(jiàn)如有異議，可在收到處理意見(jiàn)之日起15天內提出復核申請。

　　第二十三條各級科技主管部門(mén)應當自收到復核申請之日起15個(gè)工作日內組織復核，復核意見(jiàn)為最終處理結果。

第五章 獎懲機制

　　第二十四條對連續五年沒(méi)有發(fā)生失信行為的良好信用責任主體，實(shí)行傾斜激勵政策，予以更多的項目管理自主權，加大科研創(chuàng )新支持力度。

　　第二十五條各級科技主管部門(mén)對發(fā)生失信行為的相關(guān)責任主體，可單獨或合并采取以下懲戒措施：

　?。ㄒ唬┚嫣嵝?、科研誠信誡勉談話(huà)、通報批評；

　?。ǘ和Ｘ斦Y金撥付，商財政部門(mén)追回部分或全部已撥付財政資金；

　?。ㄈ┏蜂N(xiāo)獲得的獎勵、榮譽(yù)稱(chēng)號，收回獎金；

　?。ㄋ模⑾嚓P(guān)責任主體作為重點(diǎn)監督對象，增加監督頻次；

　?。ㄎ澹┮暻楣澼p重，取消其一定期限直至永久參與科研活動(dòng)事務(wù)的資格；

　?。┫蛴嘘P(guān)部門(mén)通報相關(guān)失信行為。

　　第二十六條有以下情形之一的，可以給予從輕處理：

　?。ㄒ唬┲鲃?dòng)反映問(wèn)題線(xiàn)索，并經(jīng)查屬實(shí)；

　?。ǘ┲鲃?dòng)承認錯誤并積極配合調查和整改；

　?。ㄈ┲鲃?dòng)退回因失信行為所獲各種利益；

　?。ㄋ模┲鲃?dòng)挽回損失浪費或有效阻止危害結果發(fā)生；

　?。ㄎ澹┩ㄟ^(guò)全國性媒體公開(kāi)作出嚴格遵守科研活動(dòng)相關(guān)國家法律及管理規定、不再實(shí)施失信行為的承諾；

　?。┢渌梢越o予從輕處理情形。

　　第二十七條有以下情形之一的，應當給予從重處理：

　?。ㄒ唬﹤卧?、銷(xiāo)毀、藏匿證據；

　?。ǘ┳柚顾颂峁┳C據，或干擾、妨礙調查核實(shí)；

　?。ㄈ┐驌?、報復舉報人；

　?。ㄋ模┯薪M織地進(jìn)行失信行為；

　?。ㄎ澹┒啻问呕蛲瑫r(shí)存在多種失信行為；

　?。┢渌麘斀o予從重處理情形。

　　第二十八條失信行為的相關(guān)責任主體在懲戒期內通過(guò)履行義務(wù)、主動(dòng)整改、彌補損失等消除不良影響，并獲得省級以上相關(guān)部門(mén)表彰或嘉獎的，可以申請信用修復，經(jīng)相關(guān)科技主管部門(mén)審定，可減少懲戒期限或將其移出失信名單。

　　第二十九條各級科技主管部門(mén)應建立聯(lián)合懲戒機制，將失信信息報送發(fā)改部門(mén)，加強與教育、財政等相關(guān)行業(yè)行政主管部門(mén)信用信息共享、聯(lián)動(dòng)管理，對性質(zhì)惡劣、社會(huì )影響重大的嚴重失信行為責任主體，實(shí)行零容忍、終身追責，開(kāi)展聯(lián)合懲戒。

第六章 附則

　　第三十條實(shí)行科研誠信承諾制，相關(guān)責任主體在實(shí)施或參與科研活動(dòng)時(shí)應對履行科研守信、科研倫理、安全保密等要求作出承諾。

　　第三十一條健全科研誠信審核制度，各級科技主管部門(mén)對申報參與科研活動(dòng)事務(wù)的相關(guān)責任主體進(jìn)行誠信審核，存在嚴重失信的實(shí)行“一票否決”。

　　第三十二條發(fā)揮社會(huì )公眾、新聞媒體等對科研誠信管理的監督作用，組織“廣東省科技廳特邀監督員”對科研誠信工作進(jìn)行巡查巡視，引導相關(guān)責任主體加強作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設。

　　第三十三條本辦法自2021年2月1日起試行，有效期3年。2017年10月1日發(fā)布的《廣東省科學(xué)技術(shù)廳關(guān)于省級科技計劃（專(zhuān)項、基金等）嚴重失信行為記錄與懲戒暫行規定》（粵科監審字〔2017〕102號）和2014年10月1日發(fā)布的《廣東省科學(xué)技術(shù)廳關(guān)于省科技計劃信用的管理辦法（試行）》（粵科監審字〔2014〕118號）同時(shí)廢止。

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