企業(yè)具有顯著的科創(chuàng)屬性是科創(chuàng)板的核心所在，而專(zhuān)利是核心技術(shù)的權(quán)利體現(xiàn)，因此對(duì)于科創(chuàng)板而言，專(zhuān)利在整個(gè)科創(chuàng)板IPO過(guò)程中舉足輕重。那么除了基礎(chǔ)的專(zhuān)利數(shù)量要求外，還有哪些方面的專(zhuān)利問(wèn)題會(huì)阻礙企業(yè)的科創(chuàng)板上市呢？

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　　科創(chuàng)屬性“3+5”

　　企業(yè)想通過(guò)科創(chuàng)板IPO上市，需滿(mǎn)足“3+5”科創(chuàng)屬性，即3項(xiàng)常規(guī)指標(biāo)和5項(xiàng)例外條款，企業(yè)如同時(shí)滿(mǎn)足3項(xiàng)常規(guī)指標(biāo)，即可認(rèn)為具有科創(chuàng)屬性；如不同時(shí)滿(mǎn)足3項(xiàng)常規(guī)指標(biāo)，但是滿(mǎn)足5項(xiàng)例外條款的任意1項(xiàng)，也可認(rèn)為具有科創(chuàng)屬性。

　　根據(jù)《科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)指引》，

　　3項(xiàng)常規(guī)指標(biāo)具體要求如下：

　?。?）最近三年研發(fā)投入占營(yíng)業(yè)收入比例5%以上，或最近三年研發(fā)投入金額累計(jì)在6000 萬(wàn)元以上；

　?。?）形成主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的發(fā)明專(zhuān)利5項(xiàng)以上；

　?。?）最近三年?duì)I業(yè)收入復(fù)合增長(zhǎng)率達(dá)到20%，或最近一年?duì)I業(yè)收入金額達(dá)到3億元。

　　5項(xiàng)例外條款指標(biāo)具體要求如下：

　?。?）發(fā)行人擁有的核心技術(shù)經(jīng)國(guó)家主管部門(mén)認(rèn)定具有國(guó)際領(lǐng)先、引領(lǐng)作用或者對(duì)于國(guó)家戰(zhàn)略具有重大意義；

　?。?）發(fā)行人作為主要參與單位或者發(fā)行人的核心技術(shù)人員作為主要參與人員，獲得國(guó)家科技進(jìn)步獎(jiǎng)、國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)、國(guó)家技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)，并將相關(guān)技術(shù)運(yùn)用于公司主營(yíng)業(yè)務(wù)；

　　（3）發(fā)行人獨(dú)立或者牽頭承擔(dān)與主營(yíng)業(yè)務(wù)和核心技術(shù)相關(guān)的“國(guó)家重大科技專(zhuān)項(xiàng)”項(xiàng)目；

　?。?）發(fā)行人依靠核心技術(shù)形成的主要產(chǎn)品，屬于國(guó)家鼓勵(lì)、支持和推動(dòng)的關(guān)鍵設(shè)備、關(guān)鍵產(chǎn)品、關(guān)鍵零部件、關(guān)鍵材料等，并實(shí)現(xiàn)了進(jìn)口替代；

　?。?）形成核心技術(shù)和主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的發(fā)明專(zhuān)利合計(jì)50項(xiàng)以上。

　　截至目前已在科創(chuàng)板上市的醫(yī)藥醫(yī)療類(lèi)企業(yè)共38家，其中醫(yī)藥研發(fā)企業(yè)25家，醫(yī)療器械企業(yè)（含IVD）13家。

　　02

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　　IPO過(guò)程中常見(jiàn)專(zhuān)利問(wèn)題

　　專(zhuān)利問(wèn)題通常體現(xiàn)在企業(yè)IPO的招股說(shuō)明書(shū)“核心技術(shù)問(wèn)題”和“風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題”部分，該部分要求充分披露發(fā)行人的核心技術(shù)和核心競(jìng)爭(zhēng)力，如：充分披露其核心技術(shù)的先進(jìn)性；在境內(nèi)外發(fā)展水平中所處的位置；相關(guān)專(zhuān)利的取得、專(zhuān)利產(chǎn)品收入劃分的依據(jù)、相關(guān)專(zhuān)利是否具有先進(jìn)性、認(rèn)定核心技術(shù)先進(jìn)性的依據(jù)是否充分、是否具備持續(xù)創(chuàng)新能力；與同行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的對(duì)比情況；以及過(guò)往是否有侵權(quán)糾紛問(wèn)題等。一旦涉及上市委問(wèn)詢(xún)，則需進(jìn)一步就這些問(wèn)題進(jìn)行回復(fù)。

　　1、重視核心專(zhuān)利的及早和延續(xù)布局

　　無(wú)論是科創(chuàng)屬性“3+5”的3項(xiàng)常規(guī)指標(biāo)，還是5項(xiàng)例外條款，都凸顯了發(fā)明專(zhuān)利的重要性，發(fā)明專(zhuān)利成為科創(chuàng)板科創(chuàng)屬性的“硬核”指標(biāo)。即便缺乏營(yíng)業(yè)收入或復(fù)合增長(zhǎng)率等優(yōu)勢(shì)，企業(yè)仍可基于專(zhuān)利指標(biāo)實(shí)現(xiàn)科創(chuàng)板上市，這給前期高投入、高研發(fā)的醫(yī)藥和醫(yī)療企業(yè)帶來(lái)無(wú)限機(jī)遇。不過(guò)3項(xiàng)常規(guī)指標(biāo)里的“形成主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的發(fā)明專(zhuān)利5項(xiàng)以上”看似簡(jiǎn)單，實(shí)則也有一定難度。首先，5項(xiàng)發(fā)明是指獲得授權(quán)，考慮到發(fā)明專(zhuān)利獲得授權(quán)通常需要一年以上周期，企業(yè)的專(zhuān)利申請(qǐng)布局工作一定要提前開(kāi)展。其次，發(fā)明專(zhuān)利還要已經(jīng)形成了主營(yíng)業(yè)務(wù)收入，即企業(yè)的核心產(chǎn)品包含該專(zhuān)利技術(shù)且已經(jīng)正式銷(xiāo)售。因此，企業(yè)專(zhuān)利申請(qǐng)布局一定要圍繞主營(yíng)業(yè)務(wù)產(chǎn)品展開(kāi)，而且在時(shí)間上要做到提前布局及時(shí)獲權(quán)。

　　無(wú)錫祥生醫(yī)療科技股份有限公司在過(guò)會(huì)期間曾被質(zhì)疑三年內(nèi)僅新增一項(xiàng)境內(nèi)發(fā)明，使得每年持續(xù)增長(zhǎng)的研發(fā)投入與研發(fā)成果看上去不相匹配。

　　上市委此舉反應(yīng)出上市委對(duì)擬上市企業(yè)的專(zhuān)利要求不僅體現(xiàn)在核心專(zhuān)利的質(zhì)量上，還對(duì)于核心專(zhuān)利的持續(xù)性或延續(xù)性同樣提出要求。實(shí)踐中，企業(yè)除了及早申請(qǐng)核心技術(shù)專(zhuān)利外，還應(yīng)隨著核心技術(shù)的延續(xù)迭代，不斷進(jìn)行下游專(zhuān)利或?qū)＠母M(jìn)布局，從而實(shí)現(xiàn)核心技術(shù)的延續(xù)性保護(hù)。

　　2、重視日常專(zhuān)利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的防控

　　就醫(yī)藥醫(yī)療行業(yè)的特殊性而言，藥品或醫(yī)療器械相關(guān)專(zhuān)利往往是企業(yè)核心技術(shù)所在，與公司的主營(yíng)業(yè)務(wù)收入亦存在緊密關(guān)聯(lián)，一旦核心專(zhuān)利涉訴，無(wú)論是專(zhuān)利被無(wú)效、被侵權(quán)還是侵他**，都可能對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)造成重大不利影響。因此，企業(yè)闖關(guān)過(guò)會(huì)期間，專(zhuān)利侵權(quán)訴訟是最常面對(duì)的挑戰(zhàn)環(huán)節(jié)，上市委也會(huì)關(guān)注企業(yè)是否存在專(zhuān)利訴訟等知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛，并且尤其關(guān)注涉案專(zhuān)利是否與公司核心技術(shù)相關(guān)。

　　2019年11月安翰科技股份有限公司撤回上市申請(qǐng)，結(jié)束IPO之路，該公司在上市前后陷入專(zhuān)利訴訟中。2019年3月安翰科技在科創(chuàng)板申請(qǐng)上市，等待期間競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手金山科技對(duì)其啟動(dòng)了專(zhuān)利訴訟狙擊。安翰科技作為發(fā)行人于2019年5月收到重慶市第一中級(jí)法院《民事起訴狀》，重慶金山醫(yī)療、重慶金山科技（集團(tuán)）以發(fā)行人侵犯其專(zhuān)利權(quán)為由，分別向重慶市第一中級(jí)****提起8項(xiàng)訴訟。雖然此后安翰科技試圖通過(guò)無(wú)效途徑去打掉金山的全部專(zhuān)利，但在接受了上交所四輪問(wèn)詢(xún)后，卻不得不于2019年11月撤回上市申請(qǐng)，結(jié)束IPO之路。

　　專(zhuān)利侵權(quán)訴訟作為一把狙擊企業(yè)IPO上市的利器，在國(guó)外早已屢試不爽，企業(yè)在上市時(shí)應(yīng)全副武裝來(lái)抵御這把利器。實(shí)踐中，除了在上市前做足專(zhuān)利侵權(quán)盡調(diào)工作外，更重要的是在企業(yè)日常經(jīng)營(yíng)中管控好專(zhuān)利侵權(quán)問(wèn)題。具體在每一個(gè)重要項(xiàng)目立項(xiàng)之初、產(chǎn)品銷(xiāo)售之前以及重大項(xiàng)目引進(jìn)之時(shí)都要做好專(zhuān)利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)排查；對(duì)于有侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目不能盲目忽視，應(yīng)通過(guò)侵權(quán)規(guī)避設(shè)計(jì)或取得專(zhuān)利許可等方式慎重開(kāi)展（現(xiàn)實(shí)中，醫(yī)藥類(lèi)公司尚好，但很多IVD企業(yè)會(huì)忽視這一點(diǎn)）。

　　3、重視合作開(kāi)發(fā)中的權(quán)屬問(wèn)題

　　科創(chuàng)板企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力與其所擁有的專(zhuān)利存在直接關(guān)聯(lián)，專(zhuān)利一旦出現(xiàn)權(quán)屬糾紛，往往會(huì)對(duì)企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力、持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)及未來(lái)發(fā)展產(chǎn)生直接影響，從而阻礙其上市之路。企業(yè)如果在一些涉及核心技術(shù)的領(lǐng)域存在對(duì)外合作研發(fā)或共同權(quán)利人的情況，審核機(jī)構(gòu)往往會(huì)關(guān)注合作項(xiàng)目是否存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬糾紛風(fēng)險(xiǎn)、是否會(huì)對(duì)公司技術(shù)獨(dú)立性造成影響。

　　2019年10月28日，申聯(lián)生物醫(yī)藥(上海)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“申聯(lián)生物”,股票代碼688098)正式在科創(chuàng)板上市，不過(guò)在過(guò)會(huì)期間申聯(lián)生物就曾遭遇上市委就專(zhuān)利權(quán)屬糾紛問(wèn)題的多次問(wèn)詢(xún)，比如與大股東UBI簽署《專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓協(xié)議》中的專(zhuān)利是否為公司與UBI的共有專(zhuān)利，UBI是否可以授權(quán)第三方使用該專(zhuān)利，是否需要獲得發(fā)行人同意；UBI擁有的豬口蹄疫合成肽疫苗相關(guān)技術(shù)對(duì)公司核心技術(shù)形成的作用、對(duì)公司目前主要產(chǎn)品的影響和貢獻(xiàn)；發(fā)行人與UBI存在糾紛的核心技術(shù)相關(guān)專(zhuān)利是否僅限于已轉(zhuǎn)讓給發(fā)行人或?qū)l(fā)行人作為共同專(zhuān)利權(quán)人的這五項(xiàng)專(zhuān)利，發(fā)行人與UBI的技術(shù)糾紛是否已徹底解決等。上市委關(guān)注的問(wèn)題在于申聯(lián)生物的共有專(zhuān)利權(quán)屬是否存在糾紛，這些專(zhuān)利是否與公司核心技術(shù)相關(guān)，專(zhuān)利技術(shù)是否對(duì)他人存在依賴(lài)等。

　　實(shí)踐中，很多企業(yè)對(duì)外都會(huì)有合作開(kāi)發(fā)項(xiàng)目（包括與關(guān)聯(lián)公司，以及醫(yī)院等），前期項(xiàng)目開(kāi)發(fā)過(guò)程中應(yīng)高度重視合作事務(wù)，應(yīng)對(duì)合作領(lǐng)域確定、合作模式選擇、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬約定等一系列問(wèn)題進(jìn)行戰(zhàn)略化考量，合同明確約定，避免日后對(duì)公司的技術(shù)獨(dú)立性造成隱患。

　　4、重視專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓行為的規(guī)范性

　　2019年8月26日，科創(chuàng)板上市委2019年第19次審議會(huì)議通過(guò)了北京佰仁醫(yī)療科技股份有限公司（下簡(jiǎn)“佰仁醫(yī)療”）的科創(chuàng)板首發(fā)申請(qǐng)。不過(guò)在此之前，佰仁醫(yī)療也收到了科創(chuàng)板上市委的問(wèn)詢(xún)，主要針對(duì)“人工心臟瓣膜成形環(huán)和瓣膜成形環(huán)持環(huán)器”、“心臟外科用封堵器輸送系統(tǒng)”等4項(xiàng)專(zhuān)利技術(shù)目前使用狀況以及已全額計(jì)提減值準(zhǔn)備的依據(jù)等進(jìn)行問(wèn)詢(xún)。據(jù)招股書(shū)顯示，2012年12月、2013年12月創(chuàng)始人金磊分別將本人名下的共4項(xiàng)專(zhuān)利技術(shù)轉(zhuǎn)讓給公司。根據(jù)金磊與佰仁醫(yī)療簽署的專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓合同，上述專(zhuān)利分別作價(jià)5000萬(wàn)元和3000萬(wàn)元，公司于2013年—2017年末分別支付1000萬(wàn)元、2500萬(wàn)元、2500萬(wàn)元、1000萬(wàn)元和1000萬(wàn)元。上市委要求發(fā)行人代表說(shuō)明金磊是否已全部收到公司專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓款8000萬(wàn)元，相關(guān)營(yíng)業(yè)稅及個(gè)人所得稅是否已足額繳納；此外要求說(shuō)明發(fā)行人對(duì)上述4項(xiàng)專(zhuān)利全額計(jì)提減值準(zhǔn)備的原因及合理性等，并要求保薦代表人對(duì)上述事項(xiàng)是否構(gòu)成變相分紅發(fā)表核查意見(jiàn)。

　　實(shí)踐中，涉及到專(zhuān)利權(quán)轉(zhuǎn)讓問(wèn)題時(shí)，尤其在公司的股權(quán)變更過(guò)程中發(fā)生的專(zhuān)利權(quán)轉(zhuǎn)讓?zhuān)?xì)節(jié)工作要做好做足，不能因?yàn)閷?zhuān)利權(quán)轉(zhuǎn)讓發(fā)生在子母企業(yè)間或者是股東與企業(yè)間，就忽略一些合規(guī)方面的問(wèn)題。

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