從提高專(zhuān)利質(zhì)量的角度來(lái)說(shuō)，需要從源頭上規范申請人的申請行為，不能僅僅要求專(zhuān)利申請的數量或者授權專(zhuān)利的數量，而是要從權利要求的布局撰寫(xiě)過(guò)程中提高專(zhuān)利的質(zhì)量。

　　摘要：本文對專(zhuān)利申請文件中權利要求書(shū)的撰寫(xiě)要求、撰寫(xiě)步驟以及注意事項進(jìn)行了詳細介紹。

　　關(guān)鍵詞：專(zhuān)利申請 權利要求書(shū) 權利要求

　　一、引言

　　在包括請求書(shū)、權利要求書(shū)、說(shuō)明書(shū)(必要時(shí)應當有附圖)及其摘要等一系列文件的專(zhuān)利申請文件中，權利要求書(shū)作為法律文件之一無(wú)疑起著(zhù)非常重要的作用。權利要求書(shū)本質(zhì)的作用之一在于確立專(zhuān)利權的保護范圍，無(wú)論是專(zhuān)利的代理、審查、推廣，還是在無(wú)效宣告及侵權訴訟等程序中，都是以權利要求書(shū)所提出的技術(shù)方案為基礎[1]。由此可以看出，撰寫(xiě)出高質(zhì)量的權利要求書(shū)對于專(zhuān)利新申請是十分重要的[2]。有質(zhì)量的專(zhuān)利就是有效的專(zhuān)利，而對專(zhuān)利質(zhì)量的評價(jià)主要分為技術(shù)評價(jià)、法律評價(jià)和市場(chǎng)評價(jià)三個(gè)指標。通過(guò)專(zhuān)利申請文件撰寫(xiě)的技巧，能夠對某些專(zhuān)利質(zhì)量指標進(jìn)行改進(jìn)。

　　專(zhuān)利的保護范圍由權利要求進(jìn)行限定，而權利要求的限定具有廣度與深度兩個(gè)維度，一項權利要求本身的保護范圍，更多的是體現廣度，一項專(zhuān)利或其申請中權利要求數量的多少，體現了申請人在深度這一維度的策略性布局。

　　二、專(zhuān)利申請權利要求書(shū)的概述

　　《專(zhuān)利法》第59條第1款規定:發(fā)明或者實(shí)用新型專(zhuān)利權的保護范圍以其權利要求的內容為準，說(shuō)明書(shū)及附圖可以用于解釋權利要求的內容[3]。因此，權利要求書(shū)是確定專(zhuān)利權保護范圍的依據，也是判斷他人是否侵權的依據。

　　權利要求書(shū)和權利要求是兩個(gè)不同的概念，不能混淆，更不能簡(jiǎn)單的劃等號。權利要求書(shū)是專(zhuān)利申請人為獲取專(zhuān)利權而撰寫(xiě)并向專(zhuān)利行政部門(mén)提交的一項重要文件。權利要求則是指權利要求書(shū)中記載的具體的技術(shù)特征，一項權利要求書(shū)中可以包含多個(gè)權利要求。權利要求書(shū)是權利要求的載體。

　　專(zhuān)利申請獲得授權后，權利要求是作為限定專(zhuān)利保護范圍的依據，其對專(zhuān)利的概括程度與專(zhuān)利保護范圍的大小有密切關(guān)系。為了充分保護申請人的利益，權利要求應能夠謀求盡可能大的保護范圍。一般而言，權利要求數量越多，專(zhuān)利的保護范圍越大，說(shuō)明專(zhuān)利的原創(chuàng )性越高，專(zhuān)利質(zhì)量也越高，同時(shí)遭遇侵權和訴訟的頻率也越高[4]。

　　三、關(guān)于專(zhuān)利申請權利要求書(shū)的撰寫(xiě)

　　權利要求的撰寫(xiě)有多種撰寫(xiě)方式，應當要和技術(shù)交底材料的內容相適應[5]。

　　1.撰寫(xiě)前排除明顯不能獲得專(zhuān)利保護的主題

　　撰寫(xiě)以前，首先要排除不符合《專(zhuān)利法》第2條有關(guān)發(fā)明或者實(shí)用新型的定義的主題，排除明顯屬于《專(zhuān)利法》第5條或者第25條不能授予專(zhuān)利權的客體，排除明顯不符合《專(zhuān)利法》第22條第4款有關(guān)實(shí)用性規定的主題。

　　2. 撰寫(xiě)要求

　?。?）權利要求書(shū)應當包括獨立權利要求和從屬權利要求（《專(zhuān)利法實(shí)施細則》第20條第1款）。

　?。?）獨立權利要求應當滿(mǎn)足下列要求：①在合理的前提下具有較寬的保護范圍，能夠最大限度地體現申請人的而利益；②清楚簡(jiǎn)明地限定其保護范圍（《專(zhuān)利法》第26條第4款）；③記載解決技術(shù)問(wèn)題的全部必要技術(shù)特征（《專(zhuān)利法實(shí)施細則》第20條第2款）；④對于現有技術(shù)具備新穎性和創(chuàng )造性（《專(zhuān)利法》第22條第2款、第3款）；⑤符合《專(zhuān)利法》及《專(zhuān)利法實(shí)施細則》關(guān)于獨立權利要求的其他規定。

　?。?）從屬權利要求應當滿(mǎn)足下列要求：①從屬權利要求的數量適當、合理；②與被引用的權利要求之間有清楚的邏輯關(guān)系（《專(zhuān)利法》第26條第4款、《專(zhuān)利法實(shí)施細則》第22條）；③當授權后面臨不得不縮小權利要求保護范圍的情況時(shí)，能提供充分的修改余地；④符合《專(zhuān)利法》及《專(zhuān)利法實(shí)施細則》關(guān)于從屬權利要求的其他規定。

　?。?）撰寫(xiě)多個(gè)獨立權利要求的，多個(gè)獨立權利要求之間應當具有單一性。

　　3. 權利要求撰寫(xiě)的方式

　?。?）不考慮概括的撰寫(xiě)方式

　　撰寫(xiě)的核心任務(wù)是找到技術(shù)交底材料中的區別技術(shù)特征，并圍繞區別技術(shù)特征撰寫(xiě)權利要求書(shū)，將起到基礎、根本作用的區別技術(shù)特征作為發(fā)明點(diǎn)。技術(shù)交底材料如果針對發(fā)明點(diǎn)只有一個(gè)實(shí)施例，一般不需要考慮對實(shí)施例的概括。

　　1）不需要對多個(gè)實(shí)施例的概括情形

　　以下幾種情況，一般不需要對涉及同一技術(shù)內容幾個(gè)實(shí)施方式進(jìn)行概括：①如果技術(shù)交底材料只給出一個(gè)技術(shù)主題之下的一個(gè)實(shí)施例的情況，一般不進(jìn)行上位概括或者功能性概括；②如果技術(shù)交底材料給出了多個(gè)實(shí)施例，但是多個(gè)實(shí)施例的之間為主從關(guān)系，可針對基礎結構的產(chǎn)品撰寫(xiě)獨立權利要求（不需要概括），而將其他幾種結構的產(chǎn)品作為該獨立權利要求的從屬權利要求撰寫(xiě)；③如果交底材料中明確給出了上位或者功能概括的方式，也不需要考慮多個(gè)實(shí)施例的概括問(wèn)題。

　　2）權利要求不需要概括的情形下的撰寫(xiě)步驟

　　針對不需要概括的權利要求，通過(guò)以下6個(gè)步驟撰寫(xiě)：

　　第一步：技術(shù)特征分析。第一步技術(shù)特征分析中包括兩個(gè)方面：列出全部技術(shù)特征；分析技術(shù)特征之間的邏輯關(guān)系。

　　第二步：找發(fā)明點(diǎn)。找發(fā)明點(diǎn)的步驟中包括兩個(gè)方面：技術(shù)對比，找出區別技術(shù)特征；在區別技術(shù)特征中確定發(fā)明點(diǎn)。

　　第三步：確定所要解決的技術(shù)問(wèn)題。在第三步中，應當根據第二步中確定的發(fā)明點(diǎn)所產(chǎn)生的技術(shù)效果，與最接近的現有技術(shù)對比，確定發(fā)明所要解決的技術(shù)問(wèn)題。

　　第四步：確定必要技術(shù)特征。必要技術(shù)特征是解決最根本技術(shù)問(wèn)題必不可少的特征，實(shí)際產(chǎn)品必不可少的特征不一定是必要技術(shù)特征。

　　第五步：撰寫(xiě)獨立權利要求。在第四步確定必要技術(shù)特征的基礎上，完成獨立權利要求的撰寫(xiě)。獨立權利要求的撰寫(xiě)分為兩個(gè)方面：①確定主題名稱(chēng)。主題名稱(chēng)一般限于技術(shù)交底材料提供的產(chǎn)品或者方法的名稱(chēng)，主題名稱(chēng)一般不需要概括。主題名稱(chēng)注意不要出現區別特征；② 對必要技術(shù)特征在語(yǔ)言上進(jìn)行調整。將第四步確定的必要技術(shù)特征進(jìn)行組合，與最接近的現有技術(shù)做比較，將它們共同的必要技術(shù)特征寫(xiě)入獨立權利要求的前序部分，區別于最接近現有技術(shù)的必要技術(shù)特征寫(xiě)入特征部分。

　　第六步：撰寫(xiě)從屬權利要求。對其他附加技術(shù)特征進(jìn)行分析，將那些對申請創(chuàng )造性會(huì )起作用的附加技術(shù)特征寫(xiě)成相應的從屬權利要求。如果從屬權利要求的數目不多，現有技術(shù)的特征也可以寫(xiě)入從屬權利要求中。

　?。?）多個(gè)實(shí)施例的概括撰寫(xiě)方式

　　如果針對發(fā)明點(diǎn)有兩個(gè)以上的實(shí)施例，盡可能將其共性在一個(gè)權利要求中進(jìn)行概括。

　　1）多個(gè)實(shí)施例需要概括的判斷

　　對于具有多種不同結構的產(chǎn)品權利要求而言，在撰寫(xiě)權利要求時(shí)，首先應當分析這些不同結構的產(chǎn)品之間的關(guān)系：

　?、俣鄠€(gè)實(shí)施例的改進(jìn)之間為主從關(guān)系；②多個(gè)實(shí)施例為并列改進(jìn)，各改進(jìn)方案之間具有相同的構思。a.多個(gè)實(shí)施例可以進(jìn)行概括。如果這些不同結構產(chǎn)品之間是并列的、且滿(mǎn)足單一性要求的技術(shù)方案，則應當盡可能對這些不同結構的產(chǎn)品采用概括方式（上位概括或者功能性概括）的技術(shù)特征加以描述，從而將這些不同結構的產(chǎn)品都納入獨立權利要求中；在此基礎上再分別針對這些不同結構的產(chǎn)品的區別撰寫(xiě)相應的從屬權利要求；b.多個(gè)實(shí)施例無(wú)法進(jìn)行概括，可以分別針對這些具有不同結構的產(chǎn)品撰寫(xiě)獨立權利要求：③多個(gè)實(shí)施例為并列改進(jìn)，各改進(jìn)方案之間不具有單一性。如果幾種不同結構的產(chǎn)品是并列的技術(shù)方案，且彼此之間不屬于一個(gè)總的發(fā)明構思，則只能分別在兩件專(zhuān)利申請中以獨立權利要求方式撰寫(xiě)。

　　2）需要概括的權利要求的撰寫(xiě)步驟

　　針對需要概括的權利要求，仍然通過(guò)前面介紹的6步法進(jìn)行撰寫(xiě)，在第4步確定必要技術(shù)特征時(shí)，需要對多個(gè)實(shí)施例的共同點(diǎn)進(jìn)行概括。

　　對于針對發(fā)明點(diǎn)有兩個(gè)以上并列實(shí)施例的，可以通過(guò)以下方式概括：①功能性概括，采取具有……的功能的裝置/部件/結構的概括方式；②功能性概括，但是不出現部件名稱(chēng)，而是直接以功能代替具體結構；③上位概括，采取部件的上位名稱(chēng)代替具體部件；④上位概括，不出現上位名稱(chēng)，而是用省略具體結構的方式表述。

　?。?）并列發(fā)明點(diǎn)的寫(xiě)法

　　如果最根本的區別特征有兩個(gè)或者兩個(gè)以上，則屬于并列發(fā)明點(diǎn)。

　　1）并列發(fā)明點(diǎn)的判斷。出現以下情形時(shí)，需要考慮并列發(fā)明點(diǎn)獨立權利要求的布局問(wèn)題：①技術(shù)交底材料中明確給出了發(fā)明所要解決的多個(gè)最根本的技術(shù)問(wèn)題，多個(gè)根本的技術(shù)問(wèn)題是并列的，無(wú)依存或者主從關(guān)系，實(shí)施方式之間也沒(méi)有相同構思；②雖然技術(shù)交底材料中只有一個(gè)最根本所要解決的技術(shù)問(wèn)題，但是有多個(gè)實(shí)施方式，多個(gè)實(shí)施方式之間不具有相同的構思，無(wú)法進(jìn)行概括，撰寫(xiě)為多個(gè)并列的獨立權利要求又不具有單一性。

　　2）并列發(fā)明點(diǎn)的布局方式。對于技術(shù)交底材料有多個(gè)發(fā)明點(diǎn)的撰寫(xiě)，首先在第一件專(zhuān)利申請中，技術(shù)交底材料給出的技術(shù)內容都要寫(xiě)入到權利要求中。這時(shí)，第二個(gè)發(fā)明可能會(huì )寫(xiě)為從屬權利要求。但是為了充分的保護發(fā)明創(chuàng )造，還需要針對第二個(gè)發(fā)明點(diǎn)撰寫(xiě)成另一項獨立權利要求及其相應的從屬權利要求，并建議委托人在同日另行提出一件專(zhuān)利申請。

　　3）撰寫(xiě)步驟。并列發(fā)明點(diǎn)的撰寫(xiě)與前面介紹的6步法基本相同，只是多了一個(gè)步驟7。在第二步確定發(fā)明點(diǎn)時(shí)發(fā)現有兩個(gè)或者兩個(gè)以上并列發(fā)明點(diǎn)時(shí)，在第五步撰寫(xiě)獨立權利要求先以第一個(gè)發(fā)明點(diǎn)為核心撰寫(xiě)獨立權利要求。在步驟7中，以第二個(gè)發(fā)明點(diǎn)為核心再撰寫(xiě)第一個(gè)獨立權利要求。

　?。?）并列主題

　　如果技術(shù)交底材料中出現了產(chǎn)品、制造方法、化學(xué)成分、配套的設備等內容，則考慮為并列主題。對于每一個(gè)主題，都需要寫(xiě)成并列獨立權利要求。如果技術(shù)交底書(shū)給出發(fā)明創(chuàng )造的若干技術(shù)主題，則首先要確定技術(shù)主題，在每個(gè)技術(shù)主題下，分別按照6步法進(jìn)行撰寫(xiě)。

　　1）判斷技術(shù)主題的類(lèi)型及數量

　　在閱讀技術(shù)交底書(shū)的過(guò)程中，首先應當判斷出技術(shù)交底書(shū)中描述的技術(shù)主題的類(lèi)型，是產(chǎn)品還是方法？如果技術(shù)交底材料中涉及多個(gè)技術(shù)主題，在技術(shù)特征分析后，通過(guò)特定技術(shù)特征的比較確定多個(gè)主題之間是否具有單一性。對于不具有單一性的并列技術(shù)主題，需要撰寫(xiě)另案申請的權利要求。

　　2）并列獨立權利要求的撰寫(xiě)方式。并列獨立權利要求有兩種撰寫(xiě)方式：①引用式并列獨立權利要求，例如，多個(gè)獨立權利要求寫(xiě)為：

　　“1.一種XX設備，其特征在于，包括ABCD。

　　2.一種使用如權利要求1所述XX設備的方法，其特征在于：A’B’C’D’”

　　3.一種YY設備，其特征在于：將權利要求1所述的XX設備與M設備連接起來(lái)。”

　　引用式撰寫(xiě)方式一般用于相互有專(zhuān)屬配合關(guān)系的獨立權利要求。

　?、谙嗷ゲ灰玫莫毩嗬?，例如，多個(gè)獨立權利要求寫(xiě)為：

　　“ 1.一種XX設備，其特征在于，包括ABCD。

　　2.一種XX方法，其特征在于，包括A’B’C’D’。”

　　四、權力要求書(shū)撰寫(xiě)注意事項

　　1.從創(chuàng )造性的角度看

　　為滿(mǎn)足發(fā)明專(zhuān)利的創(chuàng )造性，在申請文件撰寫(xiě)中需注意：充分檢索和分析現有技術(shù)、權利要求撰寫(xiě)要提煉發(fā)明點(diǎn)、說(shuō)明書(shū)撰寫(xiě)應證明發(fā)明創(chuàng )造性的證據。

　?。?）充分檢索和分析現有技術(shù)?

　　一般而言，專(zhuān)利發(fā)明人在研發(fā)過(guò)程中已經(jīng)對先期技術(shù)有了一定的檢索和了解，然而在專(zhuān)利撰寫(xiě)過(guò)程中仍有必要進(jìn)一步全面檢索，并深入分析現有技術(shù)，看在研發(fā)過(guò)程中是否有相關(guān)文獻披露，是否仍然對現有技術(shù)具有貢獻點(diǎn)，這不僅讓撰寫(xiě)者更全面和客觀(guān)地理解現有技術(shù)，更能讓撰寫(xiě)者明白專(zhuān)利申請相對現有技術(shù)的改進(jìn)之處即發(fā)明點(diǎn)，這有利于后續的權利要求書(shū)和說(shuō)明書(shū)撰寫(xiě)中對核心內容的把握。

　?。?）權利要求撰寫(xiě)應提煉發(fā)明點(diǎn)

　　權利要求書(shū)是申請人對所保護的技術(shù)內容和保護范圍給出清楚、準確限定的法律文件，是發(fā)明專(zhuān)利申請文件中最重要的組成部分。權利要求的撰寫(xiě)應注意表達具有創(chuàng )造性的發(fā)明創(chuàng )造的內容與范圍，在撰寫(xiě)中需提煉發(fā)明點(diǎn)，即為專(zhuān)利申請的技術(shù)帶來(lái)創(chuàng )造性的技術(shù)特征或者技術(shù)特征的組合。一般情況下，建議專(zhuān)利申請人在撰寫(xiě)時(shí)對說(shuō)明書(shū)中的技術(shù)方案進(jìn)行合理有度的概括，不要一味追求大的保護范圍而過(guò)度地抽象概括，使方案本身發(fā)生畸變，從而影響對整個(gè)方案的理解和技術(shù)性的判斷，為其后續審查以及專(zhuān)利申請人的利益帶來(lái)不必要的麻煩。

　　2.從獨立權利要求和從屬權利要求的角度看

　?。?）獨立權利要求與從屬權利要求的關(guān)系

　　權利要求書(shū)是申請人對技術(shù)方案中的技術(shù)特征用法律語(yǔ)言進(jìn)行的描述，也是授權后專(zhuān)利保護的技術(shù)范圍，它分為獨立權利要求與從屬權利要求。獨立權利要求應從整體上反映技術(shù)方案的主要內容，應包含全部必要技術(shù)特征，可以獨立存在。在一份權利要求書(shū)中，獨立權利要求主題的類(lèi)型必須是明確的，或是方法獨立權利要求，或是產(chǎn)品獨立權利要求，而不能在一個(gè)獨立權利要求中既包括方法又包括產(chǎn)品。從屬權利要求是對其獨立權利要求的補充限定，限定的技術(shù)特征一定 是已經(jīng)出現于在前的權利要求中。獨立權利要求的保護范圍應當體現寬，主要是起到專(zhuān)利“進(jìn)攻”的作用；而從屬權利要求則是對獨立權利要求進(jìn)行補充限定，起到專(zhuān)利 “防守”的作用。所以，一個(gè)好的權利要求書(shū)中應當有獨立權利要求和多個(gè)從屬權利要求。

　?。?）獨立權利要求保護范圍的“度”的把握

　　雖然獨立權利要求的保護范圍應當體現寬，但并不是越寬越好，應該有一個(gè)度的把握。在撰寫(xiě)獨立權利要求時(shí)切勿將權利要求寫(xiě)得較為寬泛，特別是實(shí)用新型專(zhuān)利的權利要求書(shū)，獨立權利要求的范圍太寬，所涵蓋的必要技術(shù)特征過(guò)多，可能會(huì )涉及他人專(zhuān)利已有的技術(shù)特征，使權利不穩定，易于被他人宣告無(wú)效。同時(shí)獨立權利要求的范圍太寬，也容易導致與公知技術(shù)發(fā)生沖突，遭遇公知技術(shù)抗辯。

　?。?）獨立權利要求切忌寫(xiě)入非必要技術(shù)特征?

　　必要技術(shù)特征是指生產(chǎn)產(chǎn)品時(shí)技術(shù)上必不可少的技術(shù)特征，獨立權利要求應從整體上反映出發(fā)明全部的必要技術(shù)特征，把非必要技術(shù) 特征寫(xiě)入獨立權利要求，將導致專(zhuān)利保護范圍過(guò)窄，使專(zhuān)利的保護陷入被動(dòng)，很難指控他人侵權。

　?。?）對權利要求書(shū)的自查和優(yōu)化選擇?

　　在撰寫(xiě)獨立權利要求后，應該從技術(shù)問(wèn)題和技術(shù)效果的角度進(jìn)行自查，獨立權利要求中的技術(shù)問(wèn)題和技術(shù)效果應相互對應，盡量刪除不必要的用語(yǔ)和限制。在對從屬權利要求進(jìn)行自查時(shí)，應審視從屬權利要求是否盡可能引用了獨立權利要求，是否附加技術(shù)特征，是否對其獨立權利要求進(jìn)行補充限定，二者之間的層次是否相差過(guò)大。對同一項發(fā)明申請，申請人可以撰寫(xiě)幾個(gè)不同的權利要求書(shū)進(jìn)行比較，因為要達到既符合國家專(zhuān)利局形式審查和實(shí)質(zhì)審查的要求，又能恰到好處地保護申請人的利益是很不容易的，多撰寫(xiě)幾個(gè)權利要求書(shū)，有利于申請人在反復比較過(guò)程中確定一個(gè)相對合理的方案。

　　另外，從屬權利要求的保護范圍比其引用的獨立權利要求的保護范圍窄，所以獨立權利要求如果能夠滿(mǎn)足新穎性和創(chuàng )造性的要求的話(huà)，從屬權利要求也同樣能夠滿(mǎn)足這一條件。從屬權利要求應當具有新穎性和創(chuàng )造性，因為從屬權利要求包含了獨立權利要求中所有的技術(shù)特征，并增加了一些新的限定特征[6]。

　　3.從權利要求的數量來(lái)看

　　將獨立權利要求中的技術(shù)特征概括得恰到需要注意：（1）獨立權利要求的數量：數量越多越能從不同角度如產(chǎn)品和方法上對技術(shù)進(jìn)行充分保護；（2）從屬權利要求的數量：數量越多越能對抗他人申請同樣或類(lèi)似的專(zhuān)利，從而與獨立權利要求共同構成完整的權利保護體系；（3）獨立權利要求中相對于現有技術(shù)的區別特征的數量：在專(zhuān)利技術(shù)創(chuàng )造性確定的情況下，撰寫(xiě)的獨立權利要求中區別特征數量越多，一般會(huì )導致專(zhuān)利保護范圍越小[6]。在符合“清楚”要求的前提下，專(zhuān)利申請獨立權利要求的撰寫(xiě)比較上位或者比較概括，專(zhuān)利的保護范圍就較寬，如果寫(xiě)得過(guò)于具體或加進(jìn)了非必要技術(shù)特征，則專(zhuān)利權利范圍變小。但也不能認為撰寫(xiě)得越上位越好，其原因是獨立權利要求中的技術(shù)特征過(guò)于上位會(huì )導致權利要求的不支持，無(wú)法有效對抗他人的無(wú)效宣告請求，降低專(zhuān)利的穩定性，以至于專(zhuān)利質(zhì)量同樣會(huì )受到影響。因此，只有將獨立權利要求中的技術(shù)特征概括得恰到好處才算合理。

　　五、結語(yǔ)

　　從提高專(zhuān)利質(zhì)量的角度來(lái)說(shuō)，需要從源頭上規范申請人的申請行為，不能僅僅要求專(zhuān)利申請的數量或者授權專(zhuān)利的數量，而是要從權利要求的布局撰寫(xiě)過(guò)程中提高專(zhuān)利的質(zhì)量。

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