教育部科技司關(guān)于印發(fā)首批高等學(xué)校科技成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移基地典型經(jīng)驗(yàn)的通知

教科技司〔2020〕70號(hào)

為貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的重要部署，支持高校探索創(chuàng)新科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機(jī)制，進(jìn)一步加強(qiáng)高?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化能力，2019年2月，教育部認(rèn)定了首批47所高等學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移基地（以下簡(jiǎn)稱“科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化基地”）。首批科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化基地結(jié)合自身特點(diǎn)和發(fā)展需求，大膽探索，銳意進(jìn)取，在風(fēng)險(xiǎn)防控、專業(yè)化能力建設(shè)、崗位設(shè)置及職稱評(píng)聘、校外兼職與離崗創(chuàng)業(yè)、專利布局與高價(jià)值專利培育、科技成果所有權(quán)改革等方面形成了切實(shí)有效的做法，取得一批可參考借鑒的經(jīng)驗(yàn)?，F(xiàn)將首批科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化基地的典型經(jīng)驗(yàn)印發(fā)，供結(jié)合實(shí)際學(xué)習(xí)參考。（具體經(jīng)驗(yàn)附后）

教育部科技司

2020年4月16日

首批科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化基地典型經(jīng)驗(yàn)之一

——風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制

科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作流程復(fù)雜，環(huán)節(jié)較多，涉及面廣。對(duì)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過(guò)程中的各類風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行有效識(shí)別，制定具有針對(duì)性的防控措施，是科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過(guò)程合法合規(guī)的重要保障。清華大學(xué)對(duì)成果處置標(biāo)的技術(shù)情況、技術(shù)受讓人情況、交易方案、審批程序等進(jìn)行盡職調(diào)查；大連理工大學(xué)完善管理流程，注重關(guān)鍵環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)防控；浙江大學(xué)明確了關(guān)聯(lián)交易的范圍，并制定了審批細(xì)則，建立了有效的風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。

一、開(kāi)展科技成果處置盡職調(diào)查（清華大學(xué)）

制定《清華大學(xué)科技成果處置盡職調(diào)查辦法》，規(guī)范盡職調(diào)查職責(zé)與程序，為標(biāo)的技術(shù)情況調(diào)查、技術(shù)受讓人情況調(diào)查、交易方案調(diào)查與分析以及審批程序合規(guī)性調(diào)查制訂了行為守則。

1.技術(shù)情況調(diào)查包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律狀態(tài)、權(quán)利限制情況、法律糾紛情況、技術(shù)先進(jìn)性、涉外涉密情況等。

2.技術(shù)受讓人情況調(diào)查包括股權(quán)結(jié)構(gòu)與實(shí)際控制人、資信和經(jīng)營(yíng)情況、與學(xué)校關(guān)聯(lián)情況等。

3.交易方案調(diào)查與分析包括產(chǎn)業(yè)宏觀經(jīng)濟(jì)和行業(yè)情況、交易形式、價(jià)格、關(guān)聯(lián)關(guān)系等。

4.審批程序合規(guī)性調(diào)查遵循成果完成人、院系、學(xué)校的順序開(kāi)展，當(dāng)成果完成人及審批人員與項(xiàng)目存在利益關(guān)系時(shí)，需進(jìn)行回避。

5.盡職調(diào)查由技術(shù)轉(zhuǎn)移專員負(fù)責(zé)開(kāi)展，并編制盡職調(diào)查報(bào)告，經(jīng)分管副主任審查同意后，報(bào)主任審批。涉及重大復(fù)雜項(xiàng)目委托第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)展部分盡職調(diào)查的，由第三方機(jī)構(gòu)出具書面報(bào)告或意見(jiàn)。盡職調(diào)查報(bào)告編制完成并經(jīng)審批通過(guò)后，方可將科技成果處置方案提交學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議審議。

二、強(qiáng)化關(guān)鍵環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)防控（大連理工大學(xué)）

完善科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化全流程管理體系，注重關(guān)鍵環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)防控。主要包括：圍繞許可、轉(zhuǎn)讓、作價(jià)投資、收益分配、兼職和離崗創(chuàng)業(yè)等方面細(xì)化操作流程和異議處理程序，明確侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)、擅自實(shí)施和轉(zhuǎn)讓或變相轉(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)化過(guò)程中弄虛作假和非法牟利等行為的法律責(zé)任等。

1.科研人員提交《職務(wù)科技成果登記表》和《職務(wù)科技成果許可/轉(zhuǎn)讓/作價(jià)投資申請(qǐng)表》時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦公室對(duì)科技成果有效性、成果完成人真實(shí)性和受讓企業(yè)合法性進(jìn)行審查。

2.學(xué)校設(shè)立科技成果洽談與取證室，要求全體成果完成人進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)簽字，取證視頻影像備存。如有特殊情況需授權(quán)，由被委托人（必須是完成人之一）與委托人簽署授權(quán)委托書，明確授權(quán)的責(zé)任、義務(wù)及收益分配等事項(xiàng)，留存被委托人與委托人的簽字確認(rèn)視頻影像。

3.制定《大連理工大學(xué)科技成果許可和轉(zhuǎn)讓實(shí)施細(xì)則（暫行）》，明確對(duì)關(guān)聯(lián)關(guān)系的界定，要求成果完成人及時(shí)進(jìn)行關(guān)聯(lián)關(guān)系披露，提交利益關(guān)聯(lián)書面聲明。

三、明確關(guān)聯(lián)交易確認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)(浙江大學(xué)）

制定《浙江大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化審批細(xì)則》，明確交易關(guān)聯(lián)方的確認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)，包括以下情況：

1.股東/實(shí)際控制人：科技成果完成人或其親屬為受讓方法人或受讓方控制的法人的股東或?qū)嶋H控制人；

2.任職：科技成果完成人或其親屬在受讓法人或受讓方控制的法人任法定代表人、董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員（親屬是指夫妻、直系血親、三代以內(nèi)旁系血親或者近姻親，包括但不限于配偶、父母、子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶，配偶的父母、兄弟姐妹，子女配偶的父母等）；

3.收益/收入/消費(fèi)：科技成果完成人接受受讓方任何形式的收入或享受受讓方提供的任何形式的收益分配、消費(fèi)（包括已發(fā)生或在將來(lái)發(fā)生）；

4.其他：科技成果完成人與受讓方之間，或與受讓方控制的法人之間，存在可能導(dǎo)致科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化利益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)系。

與關(guān)聯(lián)方進(jìn)行的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，科技成果完成人負(fù)有主動(dòng)、充分披露該關(guān)聯(lián)交易的義務(wù)，并承擔(dān)不實(shí)披露的法律責(zé)任?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化涉及關(guān)聯(lián)方且擬采取協(xié)議定價(jià)方式確定交易價(jià)格的，科技成果完成人須做論述說(shuō)明，經(jīng)所在單位審批后學(xué)?？梢皇乱蛔h。

案例：成果完成人擬對(duì)“聚合物接枝石墨烯的制備方法”等79項(xiàng)專利及專利申請(qǐng)權(quán)通過(guò)協(xié)議定價(jià)方式轉(zhuǎn)讓給意向方，在轉(zhuǎn)化申請(qǐng)中主動(dòng)披露了“成果完成人之一任職意向企業(yè)董事長(zhǎng)且系意向方股東之一，持股比例為64.29%”，所在院系初審?fù)夂髨?bào)送學(xué)?？蒲性簩徟?。為確保交易的公開(kāi)、公平、公正，特別是定價(jià)公允合理，科研院將該項(xiàng)科技成果轉(zhuǎn)化申請(qǐng)的定價(jià)方式由“協(xié)議定價(jià)”變更為“掛牌交易”，在完成人所在單位、學(xué)校相關(guān)部門以及技術(shù)交易平臺(tái)網(wǎng)站公示了科技成果名稱、內(nèi)容、轉(zhuǎn)化方式、擬交易價(jià)格及關(guān)聯(lián)情況，同時(shí)委托第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估后，提請(qǐng)學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)化審批小組審批，并提交校務(wù)會(huì)討論審議通過(guò)。

首批科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化基地典型經(jīng)驗(yàn)之二

——專業(yè)化機(jī)構(gòu)和人才隊(duì)伍建設(shè)

專業(yè)化機(jī)構(gòu)和人才隊(duì)伍建設(shè)是科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作實(shí)現(xiàn)高水平發(fā)展的重要支撐。浙江大學(xué)有效整合內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)資源，充分發(fā)揮國(guó)家大學(xué)科技園作用，推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)工作；北京理工大學(xué)探索了事業(yè)化管理與市場(chǎng)化運(yùn)營(yíng)相結(jié)合的新機(jī)制；東南大學(xué)、中國(guó)地質(zhì)大學(xué)（武漢）實(shí)施市場(chǎng)化運(yùn)營(yíng)機(jī)制，有效解決人員聘用、考核和激勵(lì)等問(wèn)題。清華大學(xué)組建了包括技術(shù)轉(zhuǎn)移專員、知識(shí)產(chǎn)權(quán)專員、合規(guī)風(fēng)控專員及綜合保障人員的技術(shù)轉(zhuǎn)移隊(duì)伍；南京理工大學(xué)通過(guò)市場(chǎng)化手段建設(shè)職業(yè)技術(shù)經(jīng)理人隊(duì)伍，提供“一站式”服務(wù)；江蘇大學(xué)組建了一支百余人的技術(shù)經(jīng)理人隊(duì)伍，采取“三診模式”開(kāi)展成果轉(zhuǎn)化服務(wù)。

一、校內(nèi)機(jī)構(gòu)協(xié)同推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化（浙江大學(xué)）

整合科學(xué)技術(shù)研究院、工業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)化研究院、國(guó)家大學(xué)科技園等校內(nèi)機(jī)構(gòu)資源，搭建“原始創(chuàng)新、技術(shù)研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化、孵化產(chǎn)業(yè)化”全鏈條的成果轉(zhuǎn)化體系，加快科技成果在科技園內(nèi)轉(zhuǎn)化及產(chǎn)業(yè)化?？萍紙@按照“匯聚資源，構(gòu)建平臺(tái)，強(qiáng)化服務(wù)，孵小扶新”的思路，積極推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化、高新技術(shù)企業(yè)孵化和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才培養(yǎng)。

1.強(qiáng)化創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)服務(wù)，搭建 “FOCUS”（全維度Full-Field、跨領(lǐng)域Overarching、終身制Career、全球化Universal、高賦能Stimulating）創(chuàng)新服務(wù)體系，將“智享（科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)學(xué)習(xí)交流平臺(tái)）、智匯（行業(yè)科研發(fā)展高端對(duì)話）、智融（泛浙大投融資對(duì)接）、智學(xué)（浙大創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練營(yíng)）、求是橋（浙大科技成果對(duì)接）”等五大服務(wù)平臺(tái)化，通過(guò)國(guó)家級(jí)科技企業(yè)孵化器、國(guó)家備案（專業(yè)化）眾創(chuàng)空間等載體，吸引浙大師生在科技園內(nèi)創(chuàng)辦孵化企業(yè)、轉(zhuǎn)化科技成果。

2.積極推進(jìn)大學(xué)生創(chuàng)業(yè)，通過(guò)搭建“杭州大學(xué)生創(chuàng)業(yè)學(xué)院”、“杭州大學(xué)生創(chuàng)業(yè)園（西湖-浙大科技園）”、“e-WORKS創(chuàng)業(yè)實(shí)驗(yàn)室”、“杭州國(guó)際人才創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新園（紫金園區(qū)）”等，推進(jìn)創(chuàng)業(yè)教育、創(chuàng)業(yè)實(shí)踐，扶持自主創(chuàng)業(yè)，促進(jìn)大學(xué)生在科技園轉(zhuǎn)化成果。

3.積極引入民間資本，構(gòu)建“浙大紫金創(chuàng)投聯(lián)盟”、“紫興天使投資基金”等投融資服務(wù)平臺(tái)，并且與金融機(jī)構(gòu)建立“金融服務(wù)超市”，通過(guò)資本服務(wù)，加快成果轉(zhuǎn)化。

4.加強(qiáng)與浙江寧波、江西南昌等地的校地合作，加快科技成果在當(dāng)?shù)剞D(zhuǎn)化，促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)向地方輻射。

二、事業(yè)化管理+市場(chǎng)化運(yùn)營(yíng)的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)建設(shè)（北京理工大學(xué)）

探索以“事業(yè)化管理+市場(chǎng)化運(yùn)營(yíng)”為主要特征的新型技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，同時(shí)設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)移中心和技術(shù)轉(zhuǎn)移有限公司。

技術(shù)轉(zhuǎn)移中心是學(xué)校正式設(shè)立的二級(jí)部門（非掛靠機(jī)構(gòu)），統(tǒng)一管理技術(shù)轉(zhuǎn)讓、許可、作價(jià)入股等業(yè)務(wù)。技術(shù)轉(zhuǎn)移公司是運(yùn)行實(shí)體，作為人員聘用、考核、激勵(lì)平臺(tái)，以市場(chǎng)化機(jī)制開(kāi)展科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化活動(dòng)。學(xué)校不再承擔(dān)包括處級(jí)干部在內(nèi)的人員工資、房租等經(jīng)費(fèi)，而是從轉(zhuǎn)化收益中提取10%作為機(jī)構(gòu)運(yùn)行經(jīng)費(fèi)，建立收益與業(yè)績(jī)直接掛鉤的特色機(jī)制，既充分發(fā)揮市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)，有效調(diào)動(dòng)團(tuán)隊(duì)積極性，又強(qiáng)調(diào)事業(yè)職能，堅(jiān)持在學(xué)校統(tǒng)一部署下保障事業(yè)發(fā)展方向。

目前，已組建15人的專業(yè)化團(tuán)隊(duì)，打造了一系列品牌活動(dòng)，實(shí)施了理工導(dǎo)航、北理艾爾等成功案例。

三、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司全資控股的市場(chǎng)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)建設(shè)（東南大學(xué)）

將原技術(shù)服務(wù)公司改制為技術(shù)轉(zhuǎn)移中心有限公司，由資產(chǎn)公司全資控股，科研院應(yīng)用技術(shù)院院長(zhǎng)擔(dān)任董事長(zhǎng)（不取酬），總經(jīng)理采取市場(chǎng)化方式聘任，業(yè)務(wù)上接受科研院的指導(dǎo)。

公司負(fù)責(zé)專利轉(zhuǎn)讓、技術(shù)作價(jià)入股及持股、建立投資孵化基金、設(shè)立并管理技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，同時(shí)作為企業(yè)化研究院的持股平臺(tái)。

采用市場(chǎng)化運(yùn)行模式，招募了校企、校地合作、股權(quán)投資、孵化器建設(shè)等方面專業(yè)人才，根據(jù)責(zé)任分工同科研院簽署合作備忘錄，明晰工作界面和財(cái)務(wù)界面，進(jìn)行市場(chǎng)化結(jié)算，自負(fù)盈虧，高管聘任由董事會(huì)決策，其他人員聘任由管理層決定，按照市場(chǎng)化模式建立薪酬標(biāo)準(zhǔn)和績(jī)效考核標(biāo)準(zhǔn)。

四、完全市場(chǎng)化運(yùn)營(yíng)的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)建設(shè)（中國(guó)地質(zhì)大學(xué)〔武漢〕）

成立了完全市場(chǎng)化運(yùn)營(yíng)的中部知光技術(shù)轉(zhuǎn)移有限公司，負(fù)責(zé)建設(shè)運(yùn)營(yíng)“國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)公共服務(wù)平臺(tái)高校運(yùn)營(yíng)(武漢)試點(diǎn)平臺(tái)”、“國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移中部中心技術(shù)轉(zhuǎn)移綜合服務(wù)市場(chǎng)”、“中國(guó)科協(xié)（武漢）海外科技人才離岸創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)基地”。

組建了一支100多人的專業(yè)團(tuán)隊(duì)，核心骨干成員擁有市場(chǎng)化運(yùn)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)，具有多個(gè)行業(yè)背景，熟悉知識(shí)產(chǎn)權(quán)、專利運(yùn)營(yíng)、市場(chǎng)推廣、產(chǎn)業(yè)孵化和科技金融等相關(guān)知識(shí)。

提出“布局+運(yùn)營(yíng)”一體化的專利運(yùn)營(yíng)理念，采用“知識(shí)產(chǎn)權(quán)+”的運(yùn)營(yíng)模式，圍繞關(guān)鍵領(lǐng)域技術(shù)，先開(kāi)展專利布局，形成高價(jià)值專利包，再根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為核心，靈活選擇運(yùn)營(yíng)方式，如專利許可、技術(shù)轉(zhuǎn)移、產(chǎn)學(xué)研合作、產(chǎn)業(yè)孵化、資本運(yùn)作等。搭建網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)平臺(tái)，匯聚人才、項(xiàng)目和專利等信息。與300多所高校、200多個(gè)城市、40余個(gè)科技服務(wù)機(jī)構(gòu)建立合作關(guān)系，構(gòu)建高校成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化全價(jià)值服務(wù)鏈。

五、“四類專員”技術(shù)轉(zhuǎn)移隊(duì)伍（清華大學(xué)）

通過(guò)外部招聘、內(nèi)部選派等形式組建了一支技術(shù)轉(zhuǎn)移隊(duì)伍，包括技術(shù)轉(zhuǎn)移專員、知識(shí)產(chǎn)權(quán)專員、合規(guī)風(fēng)控專員及綜合保障人員，并在人員薪酬管控方面較學(xué)校職能部門享有一定自由度，可以適當(dāng)參照市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)確定人員薪酬。

1.技術(shù)轉(zhuǎn)移專員由學(xué)校根據(jù)學(xué)科和成果轉(zhuǎn)化重點(diǎn)領(lǐng)域設(shè)置，要求具備電子信息、化工材料、生物醫(yī)藥、機(jī)械裝備等專業(yè)碩士或博士學(xué)位，具有多年本專業(yè)領(lǐng)域研發(fā)或產(chǎn)業(yè)工作經(jīng)驗(yàn)，能夠承擔(dān)相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域成果轉(zhuǎn)化的協(xié)調(diào)推動(dòng)工作。

2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)專員應(yīng)具備專利代理人等專業(yè)資質(zhì)，具有高校或企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理經(jīng)驗(yàn)，能夠做好學(xué)校科研成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。

3.合規(guī)風(fēng)控專員應(yīng)具備律師等專業(yè)資質(zhì)，具有高校或企業(yè)法律實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，從制度建設(shè)、項(xiàng)目風(fēng)控等層面，保障學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作有序開(kāi)展。

4.綜合保障專員主要負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)資產(chǎn)管理、會(huì)務(wù)接待、外事等方面的工作。

六、技術(shù)經(jīng)理人“一站式”服務(wù)（南京理工大學(xué)）

成立技術(shù)轉(zhuǎn)移中心有限公司（學(xué)校全資），通過(guò)市場(chǎng)化手段組建了一支由海歸博士、專利代理人、技術(shù)經(jīng)紀(jì)人、律師、財(cái)務(wù)專家等40余人組成的職業(yè)技術(shù)經(jīng)理人隊(duì)伍，為技術(shù)轉(zhuǎn)移提供一站式服務(wù)。由具有專業(yè)技術(shù)背景的博士牽頭，協(xié)同專利代理人、技術(shù)經(jīng)紀(jì)人、項(xiàng)目專員一同組建運(yùn)營(yíng)小組，圍繞學(xué)校優(yōu)勢(shì)學(xué)科開(kāi)展技術(shù)經(jīng)紀(jì)服務(wù)，實(shí)現(xiàn)懂技術(shù)、懂市場(chǎng)、懂法律的團(tuán)隊(duì)服務(wù)模式。

對(duì)團(tuán)隊(duì)專職人員實(shí)行基本工資+績(jī)效工資+轉(zhuǎn)讓貢獻(xiàn)獎(jiǎng)勵(lì)的薪酬體系，將員工的工資與平時(shí)工作的“勞”和轉(zhuǎn)化突出貢獻(xiàn)的“效”掛鉤。

七、技術(shù)經(jīng)理人“三診模式”（江蘇大學(xué)）

與江蘇省技術(shù)交易市場(chǎng)合作成立江蘇省首批技術(shù)經(jīng)理人事務(wù)所，形成了100多人規(guī)模、專兼職結(jié)合的技術(shù)經(jīng)理人隊(duì)伍。聘用方式有兩類：一類是由江蘇省技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)聘任，成為其注冊(cè)的技術(shù)經(jīng)理人；另一類是由鎮(zhèn)江江蘇大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移有限公司、江蘇匯智有限公司依據(jù)江蘇省技術(shù)經(jīng)理人管理規(guī)則聘任，包括市場(chǎng)招聘的專職人員以及江蘇大學(xué)在職教師、科研院長(zhǎng)及校友、科技鎮(zhèn)長(zhǎng)團(tuán)成員、龍頭企業(yè)技術(shù)負(fù)責(zé)人、地方政府科技助理等兼職人員。

技術(shù)經(jīng)理人采取“三診模式”開(kāi)展校地、校企科技服務(wù)及科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。第一，“坐診模式”。定期安排學(xué)校專家在各技術(shù)轉(zhuǎn)移分中心進(jìn)行“技術(shù)坐診”，由地方政府組織對(duì)口企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)咨詢，技術(shù)經(jīng)理人進(jìn)行跟蹤服務(wù)。第二，“巡診模式”。技術(shù)轉(zhuǎn)移中心與地方科技部門共同組織專家對(duì)企業(yè)進(jìn)行“技術(shù)巡診”，技術(shù)經(jīng)理人對(duì)有需求的企業(yè)進(jìn)行跟蹤、對(duì)接、反饋，幫助企業(yè)解決技術(shù)改造、升級(jí)轉(zhuǎn)型等難題。第三，“會(huì)診模式”。組織校友企業(yè)家及專家團(tuán)，對(duì)學(xué)?？萍汲晒M(jìn)行“技術(shù)會(huì)診”，篩選出具有市場(chǎng)價(jià)值的成果，在校友會(huì)網(wǎng)站發(fā)布，開(kāi)展“江蘇大學(xué)科技成果認(rèn)領(lǐng)•資助工程”，承擔(dān)該工程的校友被聘為技術(shù)經(jīng)理，可獲得技術(shù)經(jīng)理人有關(guān)獎(jiǎng)勵(lì)。

首批科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化基地典型經(jīng)驗(yàn)之三

——職稱評(píng)聘、兼職兼薪與離崗創(chuàng)業(yè)

暢通從事成果轉(zhuǎn)化工作教師的職稱晉升通道，明確科技人員校外兼職和離崗創(chuàng)業(yè)相關(guān)制度，能夠有效激發(fā)科研人員開(kāi)展創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)和科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的活力?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化基地加大改革力度，將國(guó)家有關(guān)激勵(lì)政策在實(shí)際工作中貫徹落實(shí)。大連理工大學(xué)、蘇州大學(xué)設(shè)立了成果轉(zhuǎn)化類崗位；四川大學(xué)在職稱評(píng)審中增加成果轉(zhuǎn)化類指標(biāo)；清華大學(xué)、浙江工業(yè)大學(xué)規(guī)范了校外兼職、離崗創(chuàng)業(yè)的審批流程和相關(guān)規(guī)定。

一、科技成果轉(zhuǎn)化進(jìn)款等納入崗位評(píng)聘條件（大連理工大學(xué)）

設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)化類高級(jí)專業(yè)技術(shù)崗位，將科技成果轉(zhuǎn)化進(jìn)款等納入評(píng)聘條件。對(duì)于轉(zhuǎn)系列競(jìng)聘該類型崗位的人員要有一定的科技成果轉(zhuǎn)化工作經(jīng)歷，包括但不限于在各級(jí)各類工程(技術(shù))研究中心(工程實(shí)驗(yàn)室)、校企校地研究院等平臺(tái)承擔(dān)項(xiàng)目，以簽訂的科技成果轉(zhuǎn)化合同(技術(shù)許可、轉(zhuǎn)讓和作價(jià)投資)為準(zhǔn)。

二、單列應(yīng)用推廣型崗位（蘇州大學(xué)）

單列應(yīng)用推廣型崗位，重點(diǎn)考察應(yīng)聘人員的實(shí)際水平和發(fā)展?jié)摿εc崗位的匹配度。對(duì)高級(jí)職務(wù)申報(bào)者，學(xué)校組織專家進(jìn)行同行外審，重點(diǎn)考察代表性成果的創(chuàng)新水平、質(zhì)量以及轉(zhuǎn)化情況，同時(shí)由校內(nèi)專家進(jìn)行學(xué)科組評(píng)議，根據(jù)申報(bào)人員申報(bào)的崗位類別、工作業(yè)績(jī)和學(xué)術(shù)水平等進(jìn)行綜合評(píng)議，最后向高級(jí)職稱評(píng)審委員會(huì)推薦人選。

近兩年，已有5名教師申報(bào)應(yīng)用推廣型崗位，3名通過(guò)評(píng)審被正式聘任，其中正高2名，副高1名。

三、成果轉(zhuǎn)化類指標(biāo)列入職稱評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)（四川大學(xué)）

1.在【優(yōu)秀青年教師破格申報(bào)】中，將“作為負(fù)責(zé)人承擔(dān)橫向項(xiàng)目且到校經(jīng)費(fèi)（或累計(jì)到校經(jīng)費(fèi)）”達(dá)到某個(gè)額度作為必備條件選項(xiàng)之一申報(bào)副高級(jí)/正高級(jí)職稱。

2.在【優(yōu)秀青年教師綠色通道】和【專職科研系列】明確“作為第一發(fā)明人，以四川大學(xué)為第一單位獲得授權(quán)發(fā)明專利并簽訂技術(shù)許可或轉(zhuǎn)讓合同，且實(shí)際到校經(jīng)費(fèi)（不含撥出經(jīng)費(fèi)）”達(dá)到某個(gè)額度作為必備條件選項(xiàng)之一申報(bào)副高級(jí)/正高級(jí)職務(wù)。

3.在【教學(xué)科研系列】明確“承擔(dān)橫向科研項(xiàng)目（或重大科研成果轉(zhuǎn)化、大型工程項(xiàng)目，排名前3）1項(xiàng)且到校經(jīng)費(fèi)（不含撥出經(jīng)費(fèi)）”達(dá)到某個(gè)額度可作為必備條件選項(xiàng)之一申報(bào)副教授/教授，且在【教學(xué)科研系列】和【專職科研系列】均明確將“作為第一單位及第一完成人推廣應(yīng)用原創(chuàng)性重大知識(shí)產(chǎn)權(quán)≥1項(xiàng)且成果轉(zhuǎn)化累計(jì)到?？偨?jīng)費(fèi)（不含撥出經(jīng)費(fèi)）達(dá)到某個(gè)額度作為申報(bào)副教授/教授（副研究員/研究員）的可選條件之一。

4.在【工程實(shí)驗(yàn)系列】明確“作為技術(shù)負(fù)責(zé)人開(kāi)發(fā)的職務(wù)發(fā)明成果實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化（或重大科研成果轉(zhuǎn)化、重大工程技術(shù)項(xiàng)目轉(zhuǎn)化、大型工程項(xiàng)目），且累計(jì)上交學(xué)校效益”達(dá)到某個(gè)額度可作為必備條件選項(xiàng)之一申報(bào)高級(jí)/正高級(jí)工程師。

四、規(guī)范兼職兼薪與離崗創(chuàng)業(yè)審批、時(shí)限、取酬、考核等要求（清華大學(xué)）

印發(fā)《清華大學(xué)教職工校外兼職活動(dòng)管理規(guī)定》，規(guī)范校外兼職分類與審批、校外兼職時(shí)間與取酬、與科技成果轉(zhuǎn)化有關(guān)的離崗創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)管理、相關(guān)責(zé)任等。

1.從事校外兼職應(yīng)由本人申報(bào)，經(jīng)所在二級(jí)單位審核同意，報(bào)人事處審批。原則上不得在企業(yè)擔(dān)任法定代表人、董事長(zhǎng)、經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、執(zhí)行董事等重要職務(wù)，不得作為企業(yè)的實(shí)際控制人。兼職時(shí)間原則上每周不超過(guò)一天，全年累計(jì)不超過(guò)二十二天。

2.校外兼職情況納入教職工年度考核內(nèi)容，教職工于每年年底如實(shí)向?qū)W校報(bào)告全年兼職情況，由二級(jí)單位在本單位范圍內(nèi)進(jìn)行公示。

3.教職工離崗創(chuàng)業(yè)，由本人提出書面申請(qǐng)，所在二級(jí)單位在保證學(xué)校教育教學(xué)、科學(xué)研究等任務(wù)順利完成的基礎(chǔ)上，根據(jù)學(xué)科發(fā)展和科技創(chuàng)新需要，依據(jù)學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)的科技成果處置方案，并結(jié)合本單位實(shí)際情況提出審核意見(jiàn)，報(bào)學(xué)校審批；經(jīng)學(xué)校批準(zhǔn)，教職工可以離崗從事科技成果轉(zhuǎn)化等創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動(dòng)。

4.離崗創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)時(shí)間原則上不超過(guò)三年，且不得超過(guò)聘用合同期限；不得從學(xué)校和校外聘用單位同時(shí)獲得報(bào)酬。創(chuàng)業(yè)期滿或本人提出提前回校，由所在二級(jí)單位按照規(guī)定進(jìn)行崗位聘任。

五、明確離崗創(chuàng)業(yè)期限、職稱評(píng)聘、養(yǎng)老保險(xiǎn)等政策（浙江工業(yè)大學(xué)）

1.離崗創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的期限一般不超過(guò)5年，最多續(xù)簽一次，兩次期限累計(jì)不超過(guò)6年。

2.在專業(yè)技術(shù)職務(wù)評(píng)聘、崗位等級(jí)晉升、年度考核等方面將離崗創(chuàng)業(yè)期間取得的科技開(kāi)發(fā)、技術(shù)應(yīng)用、成果轉(zhuǎn)化等業(yè)績(jī)作為重要依據(jù)。

3.允許離崗創(chuàng)業(yè)人員在養(yǎng)老保險(xiǎn)問(wèn)題上擁有選擇權(quán)，可按規(guī)定繼續(xù)參加事業(yè)單位社會(huì)保險(xiǎn)，也可選擇在企業(yè)所在地參加社會(huì)保險(xiǎn)。

4.審批流程一般為：個(gè)人填寫《浙江工業(yè)大學(xué)離崗創(chuàng)業(yè)申請(qǐng)表》，詳細(xì)說(shuō)明離崗創(chuàng)業(yè)去向及創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目說(shuō)明，經(jīng)所在部門同意并簽署意見(jiàn)，人事處處務(wù)會(huì)討論、簽署意見(jiàn)后，上報(bào)學(xué)校黨委會(huì)審議通過(guò)，向浙江省人社廳報(bào)備，最后學(xué)校與個(gè)人簽訂離崗創(chuàng)業(yè)協(xié)議。

目前，共有14位教師辦理了離崗創(chuàng)業(yè)申請(qǐng)手續(xù)。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，已創(chuàng)辦企業(yè)4家，創(chuàng)造產(chǎn)值2000多萬(wàn)元，爭(zhēng)取到合作經(jīng)費(fèi)近千萬(wàn)元，帶動(dòng)勞動(dòng)就業(yè)65人。

首批科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化基地典型經(jīng)驗(yàn)之四

——專利布局與高價(jià)值專利培育

開(kāi)展專利布局與高價(jià)值專利培育，是提升專利成果質(zhì)量的有效手段，有利于科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化效率的提高。科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化基地加強(qiáng)對(duì)專利信息的分析利用，探索專利導(dǎo)航服務(wù)科技創(chuàng)新機(jī)制，從創(chuàng)新源頭抓質(zhì)量，主動(dòng)研發(fā)符合市場(chǎng)需求的高水平科研成果。湖南大學(xué)、中山大學(xué)、南京理工大學(xué)、江蘇大學(xué)、蘇州大學(xué)等開(kāi)展了各具特色的高價(jià)值專利培育工作；山東理工大學(xué)圍繞重大科技成果，組建專家團(tuán)隊(duì)進(jìn)行專利導(dǎo)航和布局，為開(kāi)展成果轉(zhuǎn)化奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

一、實(shí)施高價(jià)值專利挖掘與培育工程（湖南大學(xué)）

成立了科技成果轉(zhuǎn)化中心（知識(shí)產(chǎn)權(quán)中心）和知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心，購(gòu)置了高校專利管理云服務(wù)、Innograph、incoPat、ProQuest Dialog等專利檢索與分析平臺(tái)，提供專利預(yù)檢索、專利分析、專利導(dǎo)航、專利交易和運(yùn)營(yíng)反饋等服務(wù)，為18個(gè)科研團(tuán)隊(duì)開(kāi)展了專利導(dǎo)航分析。

實(shí)施高價(jià)值專利挖掘與培育工程，引入外部知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)，圍繞優(yōu)勢(shì)行業(yè)領(lǐng)域和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)遴選重點(diǎn)項(xiàng)目或優(yōu)勢(shì)研發(fā)團(tuán)隊(duì)，布局基礎(chǔ)專利、支撐性專利、延伸性專利、防御性專利等，構(gòu)建高價(jià)值專利組合，形成保護(hù)合力，確保權(quán)利穩(wěn)定性。

例如：圍繞“新能源汽車關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)”布局15件專利，并成功應(yīng)用于湖南獵豹汽車股份有限公司有關(guān)車型上，預(yù)計(jì)每年可產(chǎn)生綜合經(jīng)濟(jì)效益3200萬(wàn)元。

二、重大項(xiàng)目專利導(dǎo)航和高價(jià)值專利培育（中山大學(xué)）

依托學(xué)校國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心開(kāi)展高價(jià)值專利培育，借助中心豐富的專利信息資源，圍繞學(xué)校重大、重點(diǎn)科研團(tuán)隊(duì)，提供專利信息檢索分析、專業(yè)技術(shù)分析導(dǎo)航服務(wù)，使科研人員及時(shí)了解和掌握最新的產(chǎn)業(yè)發(fā)展、技術(shù)創(chuàng)新趨勢(shì)，把握競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，尋求市場(chǎng)機(jī)遇，為更好地進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新、成果保護(hù)及成果轉(zhuǎn)化提供重要參考依據(jù)。此外，與第三方知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)合作，進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息分析、市場(chǎng)前景評(píng)估、專利導(dǎo)航和布局等。

每年自籌經(jīng)費(fèi)500至1000余萬(wàn)元，遴選有產(chǎn)業(yè)化前景的項(xiàng)目，開(kāi)展專利導(dǎo)航和高價(jià)值專利培育，形成一批高質(zhì)量專利成果，促成專利轉(zhuǎn)讓和實(shí)施許可項(xiàng)目、橫向合作項(xiàng)目共計(jì)68項(xiàng)，轉(zhuǎn)化金額達(dá)到5802萬(wàn)元。

三、高價(jià)值專利培育示范中心建設(shè)（南京理工大學(xué)、江蘇大學(xué)）

南京理工大學(xué)建設(shè)先進(jìn)焊接裝備技術(shù)領(lǐng)域高價(jià)值專利培育示范中心，建立包括專利導(dǎo)航、專利挖掘與布局、專利申請(qǐng)、專利運(yùn)營(yíng)的有效服務(wù)機(jī)制。

1.進(jìn)行專利態(tài)勢(shì)分析，梳理現(xiàn)有技術(shù)清單，分析關(guān)鍵技術(shù)和空白點(diǎn)。

2.開(kāi)展專利布局，申請(qǐng)前進(jìn)行預(yù)審查新，形成一批核心高質(zhì)量專利，構(gòu)建形成專利池。

相關(guān)技術(shù)成果已在國(guó)防、高檔裝備、承壓設(shè)備、新能源、新材料、軌道車輛等領(lǐng)域大型國(guó)企、中小型民營(yíng)科技企業(yè)得到應(yīng)用。

江蘇大學(xué)發(fā)揮在農(nóng)業(yè)裝備工程領(lǐng)域的學(xué)科優(yōu)勢(shì)，聯(lián)合企業(yè)共同建立高價(jià)值專利培育示范中心。

1.建立組織管理機(jī)構(gòu)，形成高價(jià)值專利全流程管理規(guī)范，建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理信息平臺(tái)，深入開(kāi)展專利競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)分析，并圍繞核心技術(shù)進(jìn)行戰(zhàn)略性布局。

2.建立智能農(nóng)業(yè)裝備高價(jià)值專利評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及專利申請(qǐng)預(yù)審機(jī)制，在專利申請(qǐng)前，由技術(shù)負(fù)責(zé)人組織行業(yè)專家對(duì)研發(fā)成果的技術(shù)先進(jìn)性、市場(chǎng)應(yīng)用前景進(jìn)行評(píng)估，選擇較好的研發(fā)成果，提交完整、充分的技術(shù)交底書。專利服務(wù)團(tuán)隊(duì)圍繞技術(shù)難點(diǎn)開(kāi)展關(guān)鍵技術(shù)分析，制定專利布局策略，完成高質(zhì)量專利申請(qǐng)。

例如：圍繞核心技術(shù)“一種軸向喂入式稻麥脫粒分離一體化裝置”布局了23件發(fā)明專利，并以專利許可的方式應(yīng)用于履帶式聯(lián)合收割機(jī)龍頭企業(yè)，建成多條高效能聯(lián)合收割機(jī)生產(chǎn)線，形成了年產(chǎn)6萬(wàn)臺(tái)的生產(chǎn)能力，近三年共銷售產(chǎn)品86082臺(tái)。

四、“龍頭企業(yè)、優(yōu)勢(shì)學(xué)科、高端服務(wù)”三位一體的高價(jià)值專利培育（蘇州大學(xué)）

探索建立“龍頭企業(yè)、優(yōu)勢(shì)學(xué)科、高端服務(wù)”三位一體的高價(jià)值專利培育路徑，布局高端微納制造裝備高價(jià)值專利培育示范中心。依托微納光學(xué)制造優(yōu)勢(shì)學(xué)科和教育部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、江蘇省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，聯(lián)合蘇大維格科技集團(tuán)股份有限公司，聘請(qǐng)專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)，組建管理委員會(huì)和項(xiàng)目管理、技術(shù)研發(fā)、專利分析，信息平臺(tái)、專利申請(qǐng)、專利轉(zhuǎn)化等6個(gè)專業(yè)工作組，進(jìn)行專利導(dǎo)航和前瞻性布局分析，選擇有市場(chǎng)化前景的高端微納制造裝備技術(shù)方向開(kāi)展研發(fā)，及時(shí)布局專利，進(jìn)行專利申請(qǐng)預(yù)審和專利撰寫質(zhì)量跟蹤，形成多個(gè)高價(jià)值專利組合，并分步推動(dòng)相應(yīng)技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化或技術(shù)轉(zhuǎn)移。

經(jīng)過(guò)近3年的建設(shè)，學(xué)校和蘇大維格聯(lián)合布局申請(qǐng)了一批高價(jià)值專利，研發(fā)的“高速率大幅面雙驅(qū)微納紫外激光直寫系統(tǒng)iGrapher800”，出口以色列、韓國(guó)等國(guó)家；研制的納米光刻設(shè)備NanoCrystal是國(guó)際上首臺(tái)實(shí)現(xiàn)100 nm特征結(jié)構(gòu)的并行直寫光學(xué)系統(tǒng)。

五、專業(yè)團(tuán)隊(duì)指導(dǎo)開(kāi)展精準(zhǔn)布局（山東理工大學(xué)）

畢玉遂教授帶領(lǐng)的研究團(tuán)隊(duì)歷經(jīng)14年，成功研制出無(wú)氯氟新型聚氨酯化學(xué)發(fā)泡劑，引起國(guó)內(nèi)外高度關(guān)注。學(xué)校充分了解課題組的研究進(jìn)展及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)需求，及時(shí)向有關(guān)部門報(bào)告情況，尋求專業(yè)指導(dǎo)。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專門成立“微觀專利導(dǎo)航工作組”進(jìn)駐山東理工大學(xué)，指導(dǎo)學(xué)校開(kāi)展專利布局、撰寫、申請(qǐng)等工作。

學(xué)校成立了專利分析、撰寫團(tuán)隊(duì)，團(tuán)隊(duì)成員均具有比較深厚的有機(jī)化學(xué)理論基礎(chǔ)，在專家指導(dǎo)下對(duì)核心專利進(jìn)行全面分析，將無(wú)氯氟聚氨酯化學(xué)發(fā)泡劑的反應(yīng)原理同有機(jī)化學(xué)理論充分結(jié)合，盡可能擴(kuò)展技術(shù)保護(hù)范圍。同時(shí)，對(duì)下游產(chǎn)業(yè)鏈的應(yīng)用方面也進(jìn)行了專利布局，對(duì)未來(lái)可能衍生出的新領(lǐng)域和新技術(shù)進(jìn)行保護(hù)。目前，共申請(qǐng)中國(guó)發(fā)明專利40余件，2件核心專利已獲得授權(quán)；申報(bào)PCT專利3件，覆蓋歐、美、日等主要發(fā)達(dá)國(guó)家，已陸續(xù)獲得多國(guó)授權(quán)。

2017年，學(xué)校與淄博補(bǔ)天新材料技術(shù)有限公司就該成果簽訂了專利獨(dú)占許可協(xié)議，合同金額高達(dá)5.2億元，創(chuàng)下國(guó)內(nèi)高校專利許可使用費(fèi)的最高紀(jì)錄。

首批科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化基地典型經(jīng)驗(yàn)之五

——積極探索新機(jī)制

科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化基地創(chuàng)新工作方法和工作思路，積極探索賦予科研人員科技成果所有權(quán)改革。西南交通大學(xué)開(kāi)展以事前產(chǎn)權(quán)激勵(lì)為核心的職務(wù)科技成果權(quán)屬改革，將轉(zhuǎn)化后獎(jiǎng)勵(lì)前置為“所有權(quán)共有”；四川大學(xué)建立了科學(xué)確權(quán)的決策機(jī)制，進(jìn)行學(xué)校與成果完成人的產(chǎn)權(quán)分割；上海交通大學(xué)探索實(shí)施“權(quán)利分割+授權(quán)投資”的模式，形成了獨(dú)具特色的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作體系。

此外，還有一些科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化基地在實(shí)踐中形成了一些特色做法，例如：西北工業(yè)大學(xué)建立了首席科學(xué)家“一票否決”制，保證成果轉(zhuǎn)化企業(yè)技術(shù)發(fā)展方向不偏離正軌；首都師范大學(xué)采用“三段指標(biāo)”評(píng)估法，對(duì)科技成果進(jìn)行評(píng)估和診斷。

一、“混合所有制”改革（西南交通大學(xué)）

將對(duì)成果完成人的轉(zhuǎn)化后獎(jiǎng)勵(lì)前置為“所有權(quán)共有”，實(shí)現(xiàn)從“三權(quán)”（使用權(quán)、處置權(quán)與收益權(quán)）到“一權(quán)”（知識(shí)產(chǎn)權(quán)）的引領(lǐng)性改革，在轉(zhuǎn)化前就約定科技成果完成人與學(xué)校共享所有權(quán)，成為共同專利權(quán)人，以科技成果確權(quán)方式實(shí)現(xiàn)科技成果完成人身份變革，充分賦予他們對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的自主權(quán)、決策權(quán)、定價(jià)權(quán)，從根本上調(diào)動(dòng)了成果完成人的轉(zhuǎn)化積極性與主動(dòng)性。

目前，已完成222項(xiàng)職務(wù)科技成果分割確權(quán)，通過(guò)職務(wù)科技成果混合所有制作價(jià)入股成立了24家高科技創(chuàng)業(yè)公司，吸引社會(huì)投資近8億元。

二、科學(xué)確權(quán)決策機(jī)制（四川大學(xué)）

建立科學(xué)確權(quán)決策機(jī)制，成立科技成果所有權(quán)權(quán)屬認(rèn)定工作小組（簡(jiǎn)稱“確權(quán)小組”），由科研院、產(chǎn)研院、國(guó)資處、財(cái)務(wù)處、審計(jì)處、后勤管理處、科產(chǎn)集團(tuán)、學(xué)院（所、中心等）等部門及校內(nèi)外技術(shù)專家、投融資專家組成。成果完成人提出確權(quán)申請(qǐng)，寫明成果的項(xiàng)目來(lái)源、經(jīng)費(fèi)使用情況、資源使用情況，由確權(quán)小組組織評(píng)議，按照一定的公式計(jì)算，確定該成果權(quán)屬分享比例。確權(quán)結(jié)果在校內(nèi)公示15日無(wú)異議后，學(xué)校與成果完成人簽署所有權(quán)權(quán)屬共享協(xié)議書。

三、“產(chǎn)權(quán)分割+授權(quán)投資”機(jī)制（上海交通大學(xué)）

采用“產(chǎn)權(quán)分割+授權(quán)投資”的機(jī)制創(chuàng)新，打通科技成果作價(jià)投資的完整鏈條。以糖尿病糖化血紅蛋白相關(guān)成果作價(jià)投資為例，具體流程為：

1.學(xué)校與意向方初步達(dá)成合作協(xié)議，以2000萬(wàn)元的注冊(cè)資本成立公司。

2.學(xué)校與持股單位、成果完成人簽訂科技成果分割轉(zhuǎn)讓協(xié)議，以“一元名義價(jià)格”將科技成果向兩者轉(zhuǎn)讓，其中持股單位占比40%，成果完成人團(tuán)隊(duì)占比60%。

3.學(xué)校授權(quán)持股單位與意向方、成果完成人團(tuán)隊(duì)共同成立公司。

4.對(duì)科技成果進(jìn)行無(wú)形資產(chǎn)評(píng)估。

5.持股單位與成果完成人團(tuán)隊(duì)按照約定比例將科技成果向新設(shè)公司轉(zhuǎn)讓，并完成出資。

四、首席科學(xué)家“一票否決”制（西北工業(yè)大學(xué)）

在組建科技成果轉(zhuǎn)化企業(yè)時(shí)，由投資者組建專業(yè)運(yùn)營(yíng)團(tuán)隊(duì)，負(fù)責(zé)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理，設(shè)立首席科學(xué)家，負(fù)責(zé)企業(yè)技術(shù)發(fā)展規(guī)劃。首席科學(xué)家一般由學(xué)?？蒲袌F(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人擔(dān)任，并在公司章程中對(duì)其職權(quán)進(jìn)行約定，作為董事出席董事會(huì)，擁有企業(yè)技術(shù)發(fā)展方向的一票否決權(quán)。當(dāng)企業(yè)發(fā)展方向違背其組建初衷，首席科學(xué)家可行使一票否決權(quán)，確保企業(yè)發(fā)展方向不偏離正軌。

自該制度實(shí)施以來(lái)，先后有2名院士、3名長(zhǎng)江學(xué)者以及多名學(xué)科帶頭人擔(dān)任科技成果轉(zhuǎn)化企業(yè)的首席科學(xué)家，為企業(yè)的高質(zhì)量持續(xù)發(fā)展保駕護(hù)航。

例如：某公司首席科學(xué)家把握技術(shù)方向，引領(lǐng)其不斷在技術(shù)應(yīng)用上實(shí)現(xiàn)突破，成立9年來(lái)始終致力于陶瓷基復(fù)合材料研制和生產(chǎn)，已開(kāi)展十個(gè)國(guó)家重大科技專項(xiàng)的研發(fā)，成功實(shí)現(xiàn)了軍轉(zhuǎn)民，應(yīng)用到了民航客機(jī)、高鐵和重卡等產(chǎn)品上，將形成年產(chǎn)值數(shù)十億元的產(chǎn)業(yè)規(guī)模。鉑力特公司首席科學(xué)家為其制定了“金屬3D打印全套解決方案提供商”的發(fā)展定位，在8年內(nèi)建立了獨(dú)創(chuàng)的全鏈條金屬3D打印技術(shù)創(chuàng)新體系，成為中國(guó)工業(yè)級(jí)金屬3D打印領(lǐng)域的領(lǐng)軍企業(yè)、中國(guó)第一家全產(chǎn)業(yè)鏈3D打印股。

五、成果價(jià)值“三段指標(biāo)”評(píng)估法（首都師范大學(xué)）

采用“三段指標(biāo)”評(píng)估法，對(duì)科技成果進(jìn)行評(píng)估和診斷，從技術(shù)、人才、法律、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、市場(chǎng)應(yīng)用前景等多方面進(jìn)行論證。在信息披露階段、知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)階段和成果轉(zhuǎn)化及產(chǎn)業(yè)化三個(gè)階段，分別組織專業(yè)機(jī)構(gòu)和專家團(tuán)隊(duì)進(jìn)行論證，并使校方、成果團(tuán)隊(duì)和企業(yè)方在每一階段就該項(xiàng)科研成果的評(píng)估價(jià)值達(dá)成一致。價(jià)值評(píng)估是一個(gè)區(qū)間而不是固定值，最終的交易價(jià)格只要落入?yún)^(qū)間即可，從細(xì)節(jié)處落實(shí)了對(duì)科技成果完成人、管理人員的盡職免責(zé)條款。

首批科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化基地典型經(jīng)驗(yàn)之六

——科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作流程

有關(guān)高校結(jié)合實(shí)際工作制定了科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作流程圖，內(nèi)容全面、流程清晰、一目了然，使科研人員明確了解科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的程序，有利于推動(dòng)他們?cè)谵D(zhuǎn)化各階段積極配合管理部門推進(jìn)相關(guān)工作。

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